广东省广州市政府


广州市余泥渣土排放管理暂行办法
广州市政府


第一章 总 则
第一条 为加强对城市建设工程、修缮工程的余泥渣土的排放管理，维护市容环境卫生，根据《中华人民共和国环境保护法》第十六条和《中华人民共和国城市规划法》第三十六条的规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于在本市市区范围内的各类建设工程、修缮工程需排放、清运、受纳余泥渣土的单位和个人。
在建设用地红线范围内自行平衡消纳余泥渣土的单位和个人，不适用本办法。
第三条 广州市市容环境卫生管理局（以下简称市环卫局）是本市余泥渣土排放管理的行政主管机关。广州市余泥渣土排放管理处（以下简称排放管理处）是在市环卫局领导下，具体负责全市余泥渣土排放和受纳场地管理的专门机构。
市属各区设余泥渣土排放管理所（以下简称管理所）在各区市容环境卫生管理局（以下简称区环卫局）领导下，具体负责辖内余泥渣土排放和场地管理工作。
街道（镇）城管部门，在街道办事处（镇政府）领导和区排放管理所的业务指导下，负责辖内居民装修住房、修缮炉灶等产生的零星余泥渣土排放的管理工作。
公安、交通、公路、规划、房管、市政、环保等部门，应协同环卫部门搞好余泥渣土排放的管理工作。
第四条 本办法下列用语的含义：
余泥渣土：是指施工单位或个人对各类建筑物、构筑物、管网进行建设（铺设）或修缮时所产生的建筑垃圾和工程残土。
固定受纳场：是指经规划部门定点，由排放管理处管理的大型余泥渣土填埋场。
临时受纳场：是指由排放管理所选用和监督或经排放管理处审定可回填余泥的建设单位自有场地。
第五条 本市余泥渣土排放，实行有计划的统一排放。排放管理部门应本着方便排卸、就近就地、急者先排的原则，安排、协调好排放工作。

第二章 管理机构的职责和权限
第六条 排放管理处的职责和权限：
（一）根据国家和地方政府颁布的规定，制定全市余泥渣土的排放和行政管理措施，并对各区排放管理所进行监督、指导；
（二）定期公布全市余泥渣土受纳场地的专业信息；
（三）负责统一印制余泥渣土排放证、余泥渣土机动车辆与非机动车辆准运证、受纳余泥渣土场地证和登记表格；
（四）检验并核发运输余泥渣土机动车辆准运证；
（五）复议不服排放管理所处罚的行政案件；
（六）执行市环卫局及上级主管机关下达的任务。
第七条 排放管理所的职责和权限：
（一）核定辖内排放受纳单位的余泥渣土排放或受纳的数量，作出排放计划；按市物价部门的规定收取排放费；签发余泥渣土排放证和受纳余泥渣土场地证；查验余泥渣土运输车辆准运证；核发辖内运输余泥渣土的各种非机动车辆准运证；对辖内受纳场地的监督管理。
（二）掌握辖内各镇、街道城管部门管理余泥渣土的情况，并做好协调工作；
（三）对辖内的无主余泥渣土，按“门前三包”责任制管理原则，协同街道、镇城管部门组织责任区的单位及时清运；
（四）对违反本办法的单位和个人执行处罚；
（五）执行区环卫局下达的任务；接受排放管理处的监督和指导。
第八条 排放管理部门核发有关证照时，应在自受理之日起七日内签发或说明不签发的理由。
第九条 排放管理部门工作人员上岗执勤时应佩戴统一的工作标志。

第三章 排放管理
第十条 单位和个人的建设工程或修缮工程需排放余泥渣土的，应在施工前到工程所在区排放管理所办理余泥渣土排放手续，交纳排放费，领取余泥渣土排放证，并按指定的受纳场地排卸。
第十一条 余泥渣土的排放量以吨或立方米为计算单位，具体按拆迁、挖掘、修缮计划计算，没有计划的可现场核量。
第十二条 余泥渣土的清运排放，实行“谁排放，谁负责清运”原则。没有清运能力的，可以委托专业运输部门有偿清运。
居民装修住房或修缮炉灶等产生的零星余泥渣土，可以直接堆放在街、镇城管部门临时设置的堆放点或清运点，并按市物价部门的规定交纳清运费。也可以委托专业运输部门有偿清运。
第十三条 运输余泥渣土的机动车辆必须经排放管理处或受其委托的单位检验，并领取余泥渣土车辆准运证，方可承担专项运输任务。
运输车辆必须做到装载适量，沿途不漏洒、不飞扬。
第十四条 运输余泥渣土的各种非机动车辆必须经所在区排放管理所检验，领取准运证。准运证的使用范围只能在不通行机动车辆的内街内巷至余泥渣土临时堆放点、清运点或临时受纳场的路段上运输。
第十五条 禁止任何单位和个人把余泥渣土倒进生活垃圾桶内或在河涌、沟渠、内街空旷地、绿化带及其它非指定的场地乱倒乱放。

第四章 场地管理
第十六条 余泥渣土固定受纳场由排放管理处根据城市总体规划要求有计划地建设和管理。任何单位和个人不得占用或损坏。
第十七条 自有消纳余泥渣土场地的单位和个人，如不在同一红线范围内自行消纳，须运往同一单位的另一个红线范围地块进行消纳的，应报经所在地排放管理所审核批准，领取临时受纳场地证，同时应搞好场地管理并接受监督。
第十八条 单位自有场地或征用的低洼池、废水塘、滩涂等，如需回填余泥渣土的，可与所在地排放管理所签定合同，依合同的规定组织回填。
余泥渣土的回填量可按本办法第十一条的规定计算。

第五章 奖励与处罚
第十九条 对执行本办法有显著成绩的以及对违反本办法的行为进行举报有功的单位和个人，由市、区环卫局给予表扬和奖励。
第二十条 对无准运证的车辆清运余泥渣土的，除没收所得运费外，对直接责任人处以二百元以下罚款，对屡犯者按二至五倍罚款。
第二十一条 非机动车辆在非准运范围的马路上运输余泥渣土的，除责令立即停止清运，作出书面检查外，并对直接责任人处以二十元至二百元罚款。
第二十二条 未领取受纳余泥渣土场地证或排放证，擅自受纳或排卸余泥渣土或其他废弃物的，除责令立即停止受纳或排卸、作出书面检查、没收其非法所得外，并处以二百元至二千元罚款。
第二十三条 凡在非指定场地乱卸余泥渣土的，除责令立即清除所排卸的余泥渣土外，并按每乱卸一车给予清运无主余泥渣土十车的处罚，或按十车的运载量处以每立方米二十元至五十元的罚款。
第二十四条 凡罚款五十元以下的由执罚人员出示证件执行；罚款超过五十元的，以及吊销、扣留准运证、排放证、受纳场地许可证的，由执罚单位发出处罚通知书，被处罚者按指定的地点、期限交纳罚款和接受处理。罚没收据统一由市财政局印制。
第二十五条 当事人对行政处罚不服的，可以在接到处罚通知书之日起十五天内向处罚单位的上一级机关申请复议，也可以直接向人民法院起诉。逾期不申请复议、起诉，又不执行处罚规定的，由处罚机关向人民法院申请强制执行。
第二十六条 监督管理人员滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守的，由所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法由广州市城市管理监察队、市容环境卫生监察队协同排放管理所执罚。
城乡结合部各镇政府，经所在区政府批准可组织公路卫生检查员队伍，协同所在区余泥渣土管理所对在城郊道路两旁违章乱卸余泥渣土的行为进行执罚。

第六章 附 则
第二十八条 本办法实施细则由市环卫局会同有关部门制定，报市人民政府备案。
市属县可结合实际，参照本办法执行。
第二十九条 本办法由市环境卫生管理局负责解释。
第三十条 本办法自一九九○年十月一日起施行。



1990年8月16日
中国人民银行


商业银行境外机构监管指引

2001年8月20日 中国人民银行


第一章 总则

第一条 为加强对商业银行境外机构的监管，促进商业银行境外机构审慎经营、健康发展，依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和《境外金融机构管理办法》等法律法规，参照巴塞尔银行监管委员会发布的有关跨境监管的基本原则，特制定本指引。
第二条 本指引所称商业银行境外机构，是指国有独资商业银行和股份制商业银行在境外设立或收购的营业性银行机构，包括：
（一）银行分支行；
（二）全资附属银行；
（三）纳入合并会计报表范围的控股和参股银行。
第三条中国人民银行督促商业银行加强对境外机构的管理，完善对商业银行的并表监管，加强与国外监管当局的信息交流与合作，建立科学、有效的商业银行境外机构监管体系。
第四条商业银行应要求境外机构严格遵守东道国的有关法律，接受东道国监管当局的监管。

第二章 对商业银行的监管要求

第五条 商业银行设立或收购境外机构，境外机构升格、撤销、合并或重组，增减资本金或营运资金，调整股权结构及股本方式、转让股权或修改章程，应事前向中国人民银行提出申请，经中国人民银行批准后，方可向东道国监管当局申请。
第六条 商业银行境外机构中方派出的董事长、副董事长、监事长、行长（总经理）、副行长（副总经理）等高级管理人员，由中国人民银行对其任职资格进行审查和管理。
商业银行境外机构聘任外籍高级管理人员应报中国人民银行备案。
第七条 商业银行应及时、全面、完整、真实地向中国人民银行报送境外机构的以下资料：
（一）业务基本情况表，按季于季后20日内上报；
（二）贷款质量监控表，按季于季后20日内上报；
（三）资产负债表，按半年和年度分别于当年7月31前和次年2月15日前上报；
（四）损益表，按半年和年度分别于当年7月31日前和次年2月15日前上报；
以上报表均以美元为货币单位。
第八条 商业银行应每半年向中国人民银行报送境外机构汇总工作报告，内容包括：
（一）主要资产负债项目及变化情况；
（二）资产质量情况；
（三）财务收入和支出情况；
（四）违法违纪情况；
（五）高级管理人员变化情况；
（六）东道国监管当局指出的经营中存在的问题和整改情况；
（七）外部审计师的审计报告；
（八）下半年或次年工作计划；
（九）其他需要报告的事项。
以上工作报告于每年7月31日前和次年2月15日前上报。
第九条 商业银行应建立健全境外机构的内部控制制度，并根据监管法规和业务发展变化情况及时更新，保证内部控制的充分和有效。
第十条 商业银行应加强对境外机构的授权管理，完善请示报告制度，严厉查处越权行为，确保境外机构的各项业务活动在授权范围内进行。
第十一条 商业银行应建立包括境外机构在内的全系统的风险管理系统，对境外机构的信用风险、市场风险、流动性风险和操作风险等各类风险进行有效的监测、评价和管理，保证全系统的安全性。
第十二条 商业银行应完善境外机构高级管理人员的任用、管理制度，加强对管理层经营业绩的考核评价。
第十三条 商业银行应加强内部稽核，至少每3年对境外机构进行一次全面稽核，稽核报告应报送中国人民银行。
第十四条 商业银行应在每年2月15日前向中国人民银行报送上年度对境外机构的稽核情况，内容包括：
（一）上年度对境外机构稽核的基本情况；
（二）稽核中发现的主要问题及处理意见；
（三）境外机构的整改情况；
（四）本年度稽核计划。
第十五条 商业银行应建立境外机构重大事项报告制度，及时向中国人民银行报告以下事项：
（一）发生严重亏损或大额坏账；
（二）员工有舞弊、欺诈等行为，涉及较大金额，造成较大经济损失；
（三）东道国监管当局对商业银行境外机构采取的重大处罚措施；
（四）向东道国监管当局报告的重大事项；
（五）其他应报告的重大事项。
第十六条 商业银行应要求境外机构严格按照市场原则和授信制度管理贷款和其他授信业务，改善资产结构，提高资产质量。
第十七条 商业银行应要求境外机构建立计算机系统安全运行及维护的标准，防范计算机操作风险，保证信息系统的安全、可靠。
第十八条 商业银行应要求境外机构建立反冼钱及防范欺诈行为的措施，健全内部报告制度，保障资金安全。

第三章 对商业银行境外机构的监管

第十九条 中国人民银行每年制定商业银行境外机构监管计划，内容包括：
（一）机构审批计划；
（二）现场检查计划；
（三）与国外监管当局的交流与合作事项；
（四）拟采取的监管措施。
第二十条 中国人民银行建立包含境外机构在内的商业银行非现场监管信息系统，对商业银行实行综合并表监管。
第二十一条 中国人民银行根据非现场监管情况，每年至少选择两家商业银行境外机构，对下列事项进行全面或者专项检查：
（一）资产质量；
（二）盈亏状况；
（三）附属机构的资本充足率；
（四）内部控制；
（五）风险管理；
（六）遵守中国和东道国监管法律、法规情况；
（七）中国人民银行需要进行检查的其他事项。
第二十二条 中国人民银行在实施对商业银行境外机构的现场检查前，致函东道国监管当局。
第二十三条 中国人民银行在实施对商业银行境外机构的现场检查前，向商业银行总行发出检查通知书。
第二十四条 中国人民银行实施对商业银行境外机构的现场检查，尊重东道国的法律，积极取得东道国监管当局的支持，并对检查中获得的信息负有保密责任。
第二十五条 中国人民银行在完成对商业银行境外机构的现场检查后，将检查结果和基本结论告知东道国监管当局，并就拟采取的监管措施与对方进行沟通。
第二十六条 中国人民银行在完成对商业银行境外机构的现场检查后，向商业银行通报现场检查的情况，并提出整改意见。
第二十七条 中国人民银行对于现场检查中发现的存在严重问题或整改情况较差的商业银行境外机构，将组织跟踪检查。
第二十八条 中国人民银行在每年度结束后对商业银行境外机构的规模、资产质量、盈亏状况、风险管理和内部控制进行综合评价，并确定下一年度的监管重点。
第二十九条 中国人民银行将商业银行境外机构的经营状况、存在的问题和风险纳入商业银行年度监管报告，并提出监管建议。
第三十条 中国人民银行对商业银行境外机构因经营管理不善而造成重大风险或损失的，将采取以下处罚措施：
（一）停止审批商业银行设立或收购新的境外机构；
（二）取消商业银行境外机构中方有关责任人一定时期直至终身的高级管理人员任职资格；
（三）《境外金融机构管理办法》规定的其他处罚措施。

第四章 与国外监管当局的信息交流与合作

第三十一条 中国人民银行参照巴塞尔银行监管委员会发布的有关跨境银行监管的要求，与东道国监管当局在划分监管责任的基础上加强合作，交流监管信息，确保商业银行境外机构得到充分的监管。
第三十二条 中国人民银行在平等协商的基础上，与东道国监管当局签定双边监管备忘录，明确双方的权利、义务和具体合作的内容，定期交流监管信息。
第三十三条 中国人民银行与东道国监管当局未签定双边监管备忘录的，可通过互访或信函，了解商业银行境外机构的经营和风险情况，主要内容包括：
（一）资产质量；
（二）盈亏状况；
（三）内部控制状况；
（四）管理层的管理能力；
（五）计算机操作系统的可靠性；
（六）东道国监管当局采取的监管措施。
第三十四条 中国人民银行在获知东道国监管当局发现商业银行境外机构存在严重问题时，可与对方沟通和协商，并采取积极有效的监管措施。

第五章 附则

第三十五条 商业银行在境外设立的代表机构、设立或收购的非银行金融机构和非金融机构，由《境外金融机构管理办法》等法规予以规范。
第三十六条 商业银行在香港、澳门特别行政区和台湾地区设立或收购的境外机构，依照本指引执行。
第三十七条 中国人民银行在本指引实施前颁布的有关文件如与本指引不一致，按本指引执行。
第三十八条 本指引由中国人民银行负责解释。
第三十九条 本指引自发布之日起施行。