鹤壁市安全生产监督管理规定
河南省鹤壁市人民政府
鹤政〔2004〕31号
鹤壁市人民政府关于印发《鹤壁市安全生产监督管理规定》的通知
各县、区人民政府、市人民政府各部门：
《鹤壁市安全生产监督管理规定》已经市政府研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○四年五月二十一日
鹤壁市安全生产监督管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强安全生产监督管理，防范安全事故发生，保障人民群众生命财产安全，维护社会稳定，促进经济发展，根据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》、《危险化学品安全管理条例》等安全生产法律、法规规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市行政区域内从事生产经营活动的单位和个人。其它用人单位，参照本规定执行。
第三条 安全生产监督管理工作必须贯彻安全第一、预防为主的方针，坚持属地管理与级别管理相结合和谁主管谁负责、谁审批谁负责的原则。
第四条 各级人民政府应当加强对安全生产工作的领导，并将其纳入当地国民经济和社会发展计划，及时协调解决安全生产工作中的重大问题。
第五条 县级以上安全生产监督部门（以下简称安监部门）具体负责本行政区域内的安全生产综合管理工作，依法履行安全生产监督管理职能。
县级以上人民政府其他有关部门依照法律、法规和规章的规定，具体负责本部门职责范围内的安全生产监督管理工作，并接受同级安监部门的指导和监督。
乡镇人民政府、街道办事处可根据需要设置安全生产监督管理机构，配备人员，具体负责本行政区域内的安全生产监督管理工作。
第二章 保障措施
第六条 各级人民政府应当建立和完善安全生产责任制，并组织建立单位自救、区域互救、政府救援的应急救援体系。
县、区人民政府应当制定本行政区域重、特大安全事故应急处理预案，经主要领导人签署后报上一级人民政府备案。
第七条 负责行政审批的部门或者机构涉及安全生产事项审批的，必须严格依照法律、法规和规章规定的安全生产条件和程序进行审查，不符合安全生产条件的不得批准。
第八条 中小学校对学生进行劳动技能教育以及组织学生参加公益劳动等社会实践活动，必须确保学生安全。严禁以任何形式、名义组织学生从事接触易燃、易爆、有毒、有害等危险品的生产、经营、储存场所。
第九条 生产经营单位必须遵守安全生产法律、法规、规章、标准和有关的操作规程，建立健全安全生产制度，并可以根据需要设置必要的管理机构和人员，安排一定的专项经费用于改善安全生产条件。安全生产专项经费在成本中列支。
生产经营单位应当建立重大危险源、重大安全事故隐患报告、评估、监控和整改制度，定期对本单位安全生产状况进行检查，发现安全事故隐患必须及时消除。重点单位应当建立应急救援队伍，制定应急处理预案。
第十条 生产经营单位法定代表人或者主要负责人、分管安全生产的负责人以及安全生产管理人员，必须按规定参加安全生产教育培训，具备管理安全生产和处理安全事故的能力。
生产经营单位应当按规定对从业人员进行与其岗位相关的安全生产教育培训，使其具备相应的安全操作技能；特种作业人员必须参加经省、市安监部门认可的培训单位举办的安全生产专业培训，经考核合格后持证上岗。
第十一条 生产经营单位管理人员不得违章指挥、强令从业人员冒险作业；从业人员必须按照安全操作规程和技术要求作业，并有权拒绝执行管理人员违章指挥、强令冒险作业的指令。
第十二条 新建、改建、扩建项目(工程)的安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
第十三条 生产经营危险化学品、易燃易爆物品、烟花爆竹以及从事建筑安装、矿山开采等危险性作业的，必须由安监部门和其他有关部门按照各自的职责进行安全资格认证。
矿山、化工、冶炼、建筑等行业和生产、储存、运输、销售危险化学品的企业，应当定期进行安全生产条件评价。
第十四条 劳动防护用品的设计、生产、检验、销售、使用和报废，应当符合国家规定的标准和技术规范。生产经营劳动防护用品的，必须取得有行政许可权部门的审核、许可。
第三章 监督检查
第十五条 各级人民政府应当组织有关部门对本行政区域内的安全生产情况进行严格检查，发现事故隐患的，应当责令立即排除或者限期整改；超出其管理权限的，应当立即按程序上报。无法保证安全生产的，应当依法责令暂时停产、停业或者停止有关设备和设施的使用。
第十六条 安监部门和有关部门应当依照有关法律、法规和本规定，制定安全生产监督检查计划和措施，并组织实施。对重大危险源和重大事故隐患，应当进行全面监控和跟踪检查。
第十七条 负责安全生产事项审批的部门或者机构，必须依法对获得批准的单位和个人实施严格的监督检查，发现不具备安全生产条件的，必须立即撤销原批准事项；发现未经批准从事与安全生产有关的活动，应当立即予以查封或者取缔。
第十八条 安全生产监督检查人员在依法履行职责时，必须持有效执法证件由2人以上共同进行，并有权进入有关场所，调阅有关资料，向有关单位和人员了解情况，发现违法行为和事故隐患时有权当场予以纠正或者责令限期改正。监督检查结束后，监督检查单位应当及时向被检查单位通报检查结果和处理意见。
第十九条 安监部门在监督检查中发现应由其他部门负责处理的不安全事项，应当及时向有关部门提出处理建议。有关部门应当及时进行处理，并向安监部门反馈处理结果。
第二十条 安监部门应当加强对安全生产中介机构的监督与指导。从事工矿商贸企业安全生产条件和设备的检测检验、安全培训、安全评价、安全咨询等活动的中介组织，应当经省以上安监部门审查认可并取得相应资格。
第四章 事故报告与调查处理
第二十一条 发生安全事故后，有关单位和个人应迅速采取有效措施组织抢救，防止事故扩大，保护事故现场，并按规定立即上报，不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报。事故发生地的人民政府和有关部门应当迅速组织救援，有关单位和人员应当服从指挥、调度。
第二十二条 发生重伤以上或者直接经济损失30万元以上安全事故的，有关单位或者个人必须立即报告给事故发生地的安监、监察、公安部门和工会组织以及行业管理(主管)部门，并由事故发生地的安监部门按下列规定上报市安监部门：
(一)一次死亡1至2人或者重伤3至9人，或者直接经济损失30万元以上的事故，于24小时内上报。
(二）一次死亡3人以上或者一次重伤10人以上,或者直接经济损失300万元以上(铁路、水运、矿山、水利、电力等为500万元以上)的事故，必须立即上报。市安监部门接到报告后必须立即报告市人民政府和省安监部门。
（三）其他性质恶劣、影响重大的事故，必须立即上报。
第二十三条 有关方面接到安全事故报告后，应当按照下列规定组织调查：
(一)轻伤或者一次重伤1至2人，或者直接经济损失不足30万元的事故，由生产经营单位自行组织调查；
(二)一次死亡1至2人或者重伤3至9人，或者直接经济损失30万元以上、不足100万元的事故，由县、区级人民政府组织成立调查组进行调查；
(三)一次死亡3至9人或者重伤10至49人，或者直接经济损失100万元以上、不足300万元(铁路、水运、矿山、水利、电力等为100万元以上、不足500万元)的事故，由市人民政府组织成立调查组进行调查；
(四)一次死亡10人或者重伤50人以上，或者直接经济损失300万元以上的事故，按国家有关规定进行调查。
前款（一）、（二）项所列的事故中属于性质恶劣、影响重大的，上级人民政府可直接委派调查组进行调查。
第二十四条 调查组由安监、监察、公安部门、工会组织和事故发生单位的行业管理(主管)部门组成。调查组根据需要,可以聘请有关专家和人员参加。
事故调查应当查明事故发生的原因、人员伤亡和经济损失等情况，确定事故性质和责任，提出事故处理和防范措施意见。
第二十五条 事故调查应当自事故发生之日起90日内完成，特殊情况可适当延长，但不得超过180日。事故调查结束后，应当由调查组出具事故调查报告。
第二十六条 负责组织事故调查的人民政府和有关生产经营单位自接到事故调查报告之日起30日内，应当对有关责任人员提出处理意见。无权提出处理意见的，应当向有关方面提出处理建议。
第二十七条 事故调查报告和对有关责任人员的处理意见，必须按程序报经安监部门批复。属于本规定第二十三条第（一）项事故的，由县级安监部门批复；属于本规定第二十三条第（二）项事故，由负责事故调查的人民政府的上一级人民政府安监部门批复；属于本规定 第二十三条第（三）、（四）项事故和上级人民政府直接委派调查组进行调查的事故的，按国家有关规定批复。
第二十八条 事故调查报告和对有关责任人员的处理意见经安监部门批复后，有关的人民政府和部门以及有关生产经营单位应当及时对事故有关责任人员作出处理决定。处理情况报批复部门归档结案。
第五章 法律责任
第二十九条 县、区、乡镇人民政府以及街道办事处依照法律、法规和本规定应当履行职责而未履行，或者未按照规定的职责和程序履行，致使本行政区域发生重大安全事故的，根据情节轻重，对主要领导人给予降级或者撤职的行政处分；构成玩忽职守罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 负责安全生产事项审批的部门或者机构、负责安全监督管理的政府有关部门，未按照法律、法规和本规定履行职责，致使发生特大安全事故的，根据情节轻重，对部门或者机构的正职负责人给予撤职或者开除公职的行政处分；构成玩忽职守罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 发生特大安全事故后，有关人民政府和政府部门隐瞒不报、谎报、拖延报告或者阻碍、干涉事故调查和处理，或者未按规定组织救助的，根据情节轻重，对政府主要领导人或者政府部门正职负责人给予降级的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 县、区、乡镇人民政府以及街道办事处的副职领导人和县以上有关部门的副职负责人以及其他直接责任人员，对重大安全事故的防范、发生负有责任的，比照本规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 中小学校违反规定，组织学生从事危险性劳动或者将学校场地作为危险品生产经营场所的，根据情节轻重，对相关人民政府的主要领导人和教育行政部门的正职负责人给予记过、降级直至撤职的行政处分；对校长给予撤职的行政处分；对直接组织者给予开除公职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 违反本规定，有下列行为之一的，由安监部门给予警告，责令改正，并根据情节轻重按照《安全生产法》等有关法律、法规对有关单位和人员给予经济处罚和行政责任追究。
（一）未按规定建立重大安全事故隐患报告、评估、监控和整改制度的；
（二）未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险化学品、易燃易爆物品的；
（三）矿山、建筑施工单位，未依法获得安全生产资格许可，擅自进行开采或施工的；
（四）危险物品的生产经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全管理人员未按规定经考核合格的；
（五）特种作业人员未按照规定，经专门的作业培训并取得特种作业操作资格证书上岗作业的；
（六）未经安监部门许可擅自生产经营特种劳动防护用品的；
（七）非法阻挠安全生产监督检查或者对检查出的安全事故隐患拒不整改的；
（八）非法阻挠和干涉安全事故调查处理的。
第三十五条 安监部门以及其他有关部门的工作人员在安全生产监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚未构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十六条 本规定所称重大安全事故，是指第二十三条第（三）项所列事故以及本市行政区域内发生的其他性质严重、产生重大影响的事故。
第三十七条 法律、法规对安全事故隐患查处、安全生产培训、安全事故救助、安全事故报告与调查处理、法律责任追究等另有规定的，适用其规定。
第三十八条 本规定自2004年6月1日起实施。
深圳证券交易所权证管理暂行办法
深圳证券交易所
深圳证券交易所权证管理暂行办法
2005-7-18
第一章 总则
第一条 为规范权证的业务运作，维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规以及本所相关业务规则，制定本办法。
第二条 本办法所称权证，是指标的证券发行人或其以外的第三人（以下简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
第三条 权证在本所发行、上市、交易、行权，适用本办法，本办法未作规定的，适用本所其他有关规定。
第四条 本所对权证的发行、上市、交易、行权及信息披露进行监管，中国证监会另有规定的除外。
第五条 在本所发行、上市、交易、行权的权证，其登记、托管和结算由本所指定的证券登记结算机构办理。
第二章 权证的发行上市
第六条 发行人申请发行权证并在本所上市的，应在发行前向本所报送申请材料。本所自受理之日起20个工作日内出具审核意见，并报中国证监会备案。
前款申请材料的内容与格式，由本所另行制定。
第七条 权证发行申请经本所核准后，发行人应在发行前2至5个工作日内将权证发行说明书刊登于至少一种指定报纸和指定网站。
权证发行说明书的内容与格式由本所另行规定。
第八条 发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送本所，并提交权证上市申请材料。
权证上市申请经本所核准后，发行人应在其权证上市2个工作日之前，在至少一种指定报纸和指定网站上披露上市公告书。
第九条 申请在本所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件：
（一）最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元；
（二）最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上；
（三）流通股股本不低于3亿股；
（四）本所规定的其他条件。
标的证券为其他证券的，其资格条件由本所另行规定。
第十条 申请在本所上市的权证，应符合以下条件：
（一）约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素；
（二）申请上市的权证不低于5000万份；
（三）持有1000份以上权证的投资者不得少于100人；
（四）自上市之日起存续时间为 6个月以上24个月以下；
（五）发行人提供了符合本办法第十一条规定的履约担保；
（六）本所规定的其他条件。
第十一条 由标的证券发行人以外的第三人发行并在本所上市的权证，发行人应按照下列规定之一，提供履约担保：
（一）通过专用帐户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保。
履约担保的标的证券数量＝权证上市数量×行权比例×担保系数；
履约担保的现金金额＝权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。担保系数由本所发布并适时调整。
（二）提供经本所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。
发行人应保证按前款第（一）项规定所提供的用于履约担保的标的证券或者现金不存在质押、司法冻结或其他权利瑕疵。权证存续期间，用于履约担保的标的证券或者现金出现权利瑕疵的，发行人应当及时披露，并采取措施使履约担保重新符合规定。
第十二条 申请权证上市的，发行人应向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）权证发行情况说明；
（三）上市公告书；
（四）董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；
（五）本所要求的其他文件。
上市公告书的内容和格式，由本所另行规定。
第十三条 发行人应当在权证上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
第十四条 出现下列情形之一的，权证将被终止上市：
（一）权证存续期满；
（二）权证在存续期内已被全部行权；
（三）本所认定的其他情形。
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
第十五条 发行人应当在权证存续期满前至少7个工作日发布终止上市提示性公告。
第十六条 发行人应于权证终止上市后2个工作日内刊登权证终止上市公告。
第十七条 本所有权根据市场需要，要求发行人和相关投资者履行相关信息披露义务。
发行人应指定一名专职人员作为权证信息披露事务联络人。
第三章 权证的交易行权
第一节 交易
第十八条 经本所认可的具有本所会员资格的证券公司（以下简称本所会员）可以自营或代理投资者买卖权证。
第十九条 本所会员应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。风险揭示书由本所统一制定。
第二十条 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。
第二十一条 当日买进的权证，当日可以卖出。
第二十二条 权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算：
权证涨幅价格＝权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例；
权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例。
当计算结果小于等于零时，权证跌幅价格为价格最小变动单位。
第二十三条 权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交本所。
第二十四条 本所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。
第二十五条 权证发行人不得买卖自己发行的权证，标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证。
第二十六条 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益。
第二十七条 禁止任何人从事下列活动：
（一）直接操纵权证价格；
（二）通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格；
（三）通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。
第二十八条 标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证复牌。本所根据市场需要有权暂停权证交易。
第二十九条 已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证，具体要求由本所另行规定。
第二节 行权
第三十条 权证持有人行权的，应委托本所会员通过本所交易系统申报。
第三十一条 权证行权以份为单位进行申报。
第三十二条 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤消。
第三十三条 当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
第三十四条 标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交本所。
第三十五条 标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例分别按下列公式进行调整：
新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价）；
新行权比例=原行权比例×（除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价）。
第三十六条 标的证券除息的，行权比例不变，行权价格按下列公式调整：
新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价）。
第三十七条 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。
前款中的标的证券结算价格，为行权日前十个交易日标的证券每日收盘价的平均数。
第三十八条 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券；认沽权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得依行权价格及标的证券数量计算的价款。
第三十九条 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的本所会员应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
第四十条 权证交易佣金、费用等，参照在本所上市交易的基金的标准执行。
第四章 罚则
第四十一条 权证发行人违反本办法或本所相关业务规则的，本所可责令其改正，并视情节轻重，给予下列惩戒：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）本所认为需要采取的其他措施。
第四十二条 本所会员违反本办法或本所其他业务规则，本所可视情节轻重，给予下列惩戒：
（一）责令改正；
（二）通报批评；
（三）公开谴责；
（四）暂停其权证自营或经纪业务，限制其在自营或经纪业务中买入权证；
（五）本所认为需要采取的其他措施。
第四十三条 本所会员严重违反证券登记结算机构结算规则，根据证券登记结算机构的提请，本所可暂停其权证自营或经纪业务，或限制其在自营或经纪业务中买入权证。
第四十四条 本所对权证交易进行实时监控，对存在异常交易，或内幕交易、市场操纵嫌疑的，本所视具体情况，可采取下列措施：
（一）口头警告相关人员；
（二）约见相关人员谈话；
（三）限制出现重大异常交易情况的证券帐户的权证交易；
（四）向中国证监会报告。
第五章 附则
第四十五条 本办法下列用语含义如下：
（一）标的证券：发行人承诺按约定条件向权证持有人购买或出售的证券。
（二）认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
（三）认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
（四）行权：权证持有人要求发行人按照约定时间、价格和方式履行权证约定的义务。
（五）行权价格：发行人发行权证时所约定的，权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。
（六）行权比例：一份权证可以购买或出售的标的证券数量。
（七）证券给付结算方式：指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券。
（八）现金结算方式：指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。
（九）价内权证：指权证持有人行权时，权证行权价格与行权费用之和低于标的证券结算价格的认购权证；或者行权费用与标的证券结算价格之和低于权证行权价格的认沽权证。
第四十六条 本办法所称“以上”、“以下”含本数，“超过”、“低于”不含本数。
第四十七条 本办法经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效，修改时亦同。
第四十八条 本办法由本所负责解释。
第四十九条 本办法自发布之日起施行。