中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局


基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

中国证券监督管理委员会

　　　　　中国人民银行　　　

　　国家外汇管理局

　　第76号令

　　

　　《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》已经中国证券监督管理委员会2010年10月25日第282次主席办公会议、中国人民银行2011年12月5日第14次行长办公会议、国家外汇管理局2010年11月16日第29次局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席： 郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国人民银行行长：　　　 　　 周小川

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 国家外汇管理局局长：　　　 易 纲

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 　 二○一一年十二月十六日

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法


第一条 为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点的行为，促进证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于境内基金管理公司、证券公司的香港子公司（以下简称香港子公司），运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场的行为。
第三条 香港子公司投资境内证券市场须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度。
第四条 中国证监会依法对香港子公司的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对香港子公司在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对香港子公司的投资额度实施管理,人民银行会同国家外汇局依法对资金汇出入进行监测和管理。
第五条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
香港子公司可以委托境内基金管理公司、证券公司进行境内证券投资管理。
第六条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件：
（一）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好；
（二）公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求；
（三）申请人及其境内母公司经营行为规范，最近3年未受到所在地监管部门的重大处罚；
（四）申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格；
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当报送以下材料：
（一）申请报告，包括申请原因、申请人基本情况、境内证券投资计划等，并对申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺；
（二）机构注册证明复印件；
（三）香港证券监管部门核发的资产管理业务许可证复印件；
（四）申请人及其境内母公司最近3年是否受到所在地监管部门处罚的说明；
（五）申请人的主要人员符合香港地区有关从业资格要求的证明；
（六）资金来源说明及境内证券投资计划；
（七）申请人的公司内部控制制度说明；
（八）上一会计年度经审计的财务报告；
（九）与境内托管人签订的托管协议草案；
（十）法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第八条 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
第九条 取得境内证券投资业务资格的香港子公司应持下列材料向国家外汇局申请投资额度：
（一）申请报告，包括申请人及其境内母公司的基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；
（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；
（三）经公证的对托管人的授权委托书；
（四）国家外汇局要求提供的其他材料。
国家外汇局自收到香港子公司完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第十条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，其境内托管人应当履行下列职责：
（一）保管香港子公司托管的全部资产；
（二）监督香港子公司的境内证券投资运作；
（三）办理香港子公司资金汇出入等相关业务；
（四）按照规定进行国际收支统计申报；
（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；
（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第十一条 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。
香港子公司投资银行间债券市场，应根据人民银行相关规定办理。
第十二条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。
香港子公司应当按照人民银行的规定，通过托管银行向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。
第十三条 香港子公司应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。
香港子公司可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。
第十四条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求香港子公司、境内托管人、证券公司等机构提供香港子公司的有关资料，并进行必要的询问、检查。
第十五条 香港子公司有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：
（一）变更境内托管人；
（二）变更机构负责人；
（三）调整股权结构;
（四）调整注册资本;
（五）吸收合并其他机构；
（六）涉及重大诉讼及其他重大事件;
（七）在境外受到重大处罚;
（八）中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。
第十六条 香港子公司有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
（一）变更机构名称；
（二）被其他机构吸收合并；
（三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。
重新申领证券投资业务许可证期间，香港子公司可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。
第十七条 香港子公司有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和登记证分别交还发证机关：
（一）申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；
（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；
（三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。
第十八条 香港子公司及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。
第十九条 本办法自公布之日起施行。

浙江省衢州市人民政府办公室


衢州市人民政府办公室关于印发衢州市区外商投资项目并联审批试行办法的通知

衢政办发〔2005〕122号



柯城区、衢江区人民政府，市政府各部门、直属各单位：
《衢州市区外商投资项目并联审批试行办法》已经市政府常务会议审议通过，现予以印发，请遵照执行。




二○○五年十二月十六日　　　　



衢州市区外商投资项目并联审批试行办法

为规范外商投资项目行政审批程序，减少审批环节，提高办事效率，根据《行政许可法》和《衢州市人民政府关于进一步加强利用外资工作的若干意见》（衢政发〔2005〕20号），结合我市实际，特制定衢州市区外商投资项目并联审批试行办法。
一、适用范围
市级审批权限内的市本级外商投资企业设立和项目建设均列入并联审批范围，市级审批权限以上的外商投资企业设立和建设有关阶段参照本办法执行。
二、实施原则
并联审批按照“一门受理、告知相关、同步审批、限时完成、全程陪办”的方式实施。市外经贸局为外商投资项目并联审批牵头责任部门，负责有关并联审批事项的受理、告知、催办、汇总、咨询和陪办工作，协办部门负责所涉事项的审批或上报和反馈工作。具体工作流程如下：
（一）一门受理。由市外经贸局驻市行政服务中心窗口，统一受理外商投资项目并联审批申请事项。受理登记后，向企业发放受理单，并做好咨询服务工作。市发改委、经委为外商投资项目核准分阶段牵头责任部门。
（二）告知相关。牵头责任部门审查申请内容。根据项目实际确定所涉相关部门，告知企业相关审批项目的批准机关，同时开出“外商投资项目并联审批告知单”（以下简称告知单，告知单及回执由牵头责任部门制定），申请企业持告知单到市行政府服务中心相关窗口或部门办理。
（三）同步审批。相关审批联办部门接到告知单后，接收人应在该告知单的企业留存联签注姓名和接收日期，并根据企业提交的规定材料，依法予以审查。
经审查认为不符合国家法律法规规定而不宜批准的，或经审查认为企业提交材料不全或条件不完备的，应即时告知企业，在告知单企业留存联签署不予受理的意见和详细理由，并将情况当即书面告知牵头责任部门。
经审查认为符合受理条件的，应即时受理，并在告知单企业留存联签注受理日期。符合审批条件的，要在承诺期限内及时出具审批批件或许可证；如在承诺期限内暂时无法出具审批批件或许可证的，可在并联审批告知单回执上先签署审批意见，后制发审批文件。如审批事项需报省及省以上部门审批的，由职能部门在规定的期限内上报，并将报批情况和报批所需时间书面告知企业和牵头责任部门；如审批事项属下属职能部门审批的，应内部移交，按时办结。对需要实地联合踏勘的审批事项，由牵头责任部门统一组织，各相关职能部门参加。
（四）限时完成。各相关审批部门应在收到告知单之日起，在规定的工作日内完成审批或报批工作。无论同意与否，均应在告知单回执上签署明确、具体的审批意见，通知企业并反馈牵头责任部门。对需要整改的应提出整改要求，企业作出整改后，可进入二次申请程序。对各部门将到时限尚未办结的事项，牵头责任部门有催办的责任。无正当理由逾期的，报市行政服务中心按有关规定作出处理。
（五）全程陪办。凡属市本级受理、协议外资100万美元以上的外商投资项目，由市外经贸局确定专人，全程陪同企业办理各类审批登记手续，协调审批过程中遇到的有关问题。
对于大型的、审批比较复杂的企业项目，可采取联审会的方式办理。需采取联审会的方式办理的，由市外经贸局提出，市行政服务中心负责召集联审会会商，取得一致意见后分头并行办理。
三、操作办法
按照实施原则，制定衢州市区外商投资项目并联审批流程（见附件）。各审批登记部门具体职责分工如下：
（一）市外经贸局：市外经贸局为牵头责任部门，根据企业申请，由市行政服务中心外经贸局窗口对申办外商投资企业的相关资料进行审查后，受理并联审批申请，确定相关前置审批部门，并以告知单形式告知相关部门窗口或部门。在工商名称预先核准登记和相关部门前置审批意见限时返回后，1个工作日内出具合同、章程批复；在市质量技监局组织机构代码赋码通知单的前置意见限时返回后，当场颁发批准证书。
（二）市工商局：在接到市外经贸局窗口告知单后，对材料齐全、符合法定形式的，当场办毕名称预先核准登记，并向市外经贸局窗口返回告知单回执。在外经贸局颁发批准证书后，工商部门根据企业申请，对有关工商登记注册相关资料进行审查，对材料齐全、符合法定形式的，于3个工作日内办理外商投资企业开业登记手续，颁发营业执照。
（三）市发改委、市经委：市发改委履行基本建设项目审批的牵头部门责任，市经委履行工业项目建设审批的牵头部门责任。在接到市外经贸局窗口告知单后，按企业性质，确定项目核准前置部门，向规划、国土、环保等前置部门发放项目核准告知单。各前置部门在承诺时限内分别办妥选址意见书、用地预审意见、环评审批意见等证件、文件后，市发改委、经委凭申请人编制的《项目申请报告》连同前置审批证件、文件，办理核准手续，并向市外经贸局窗口返回告知单回执。
（四）市质量技监局：在接到市外经贸局窗口告知单后，凭外经贸局的合同、章程批文，当场办结“组织机构代码赋码通知单”，并向市外经贸局窗口返回告知单回执。在申请人取得营业执照后，核发组织机构代码证书。
（五）市规划、国土、环保、建设等项目审批部门：在接到市发改委（或经委）项目核准告知单后，市规划、国土、环保等部门分别在承诺时限内同步办理选址意见书、用地预审意见、环评审批意见等批准文件。项目经市发改委（或经委）核准后，市规划、国土、建设等部门分别在承诺时限内办理建设用地规划许可证、用地红线图、建设项目工程规划许可证、建设用地批准通知书、建设工程施工许可证等。
（六）税务、外汇管理、银行、海关等登记部门：根据企业申请，分别办理税务登记（市行政服务中心即办）、外汇登记（市外汇管理局）、银行开户（各银行）、报关登记（海关）等。
四、建立并联审批责任制
（一）政务公开制。凡涉及并联审批的部门，要按照政务公开的要求，公布审批依据、审批条件、申报材料、审批程序、审批时限、收费标准，并公开审批结果。
（二）分工负责制。各审批部门要按照并联审批要求，制定实施细则，在部门内部建立相应的工作程序，确定专人负责，保证并联审批有序实施。审批联办单位的窗口工作人员（或窗口负责人）即为专项审批联办人或联络人；暂未进入市行政服务中心的联办单位，在第一次接受联办审批事项时，向市外经贸局备案联办人员。
（三）服务承诺制。各审批部门必须严格按照规定的审批时限完成审批工作，要增强服务意识，主动与企业、业主联系，解答有关问题，加强部门之间的协调，提高办事效率。
（四）建立各审批部门的协调运行机制。各部门之间要保持经常联系，重大事项应事先通报协调；为便于协调，各类会审和论证会议，应在市行政服务中心召开。
（五）建立行政审批责任监督追究机制。建立通报制度，对审批部门及其行政审批人员违反并联审批办法规定的，由市行政服务中心进行通报；情节严重的，按监察部门制定的并联审批责任追究办法予以追究。
本试行办法自文件下发之日起开始施行。

附件：衢州市区外商投资项目并联审批流程





附件
衢州市区外商投资项目并联审批流程

一、外商投资企业的设立登记
1、并联审批牵头受理（市外经贸局） 即办
2、企业名称预登记（市工商局） 即办
3、建设项目的核准（市发改委或经委） 3个工作日
4、企业合同、章程审批（市外经贸局） 3个工作日
5、企业组织机构代码赋码（市质量技监局） 即办
6、企业批准证书办理（市外经贸局） 1个工作日
7、企业设立登记（市工商局） 3个工作日
8、企业组织机构代码证书办理（市质量技监局） 即办
9、企业税务登记（市国税局、财政〔地税〕局） 即办
10、企业外汇登记（市外汇管理局） 即办
11、企业银行帐户设立（银行） 即办
12、企业报关登记（海关） 即办
二、外商投资建设项目的办理（主要审批事项）
1、并联审批牵头受理（市外经贸局） 即办
2、建设项目的核准牵头受理（市发改委或经委） 3个工作日
3、建设项目选址意见（市规划局） 7个工作日
4、建设项目用地预审意见（市国土局） 5个工作日
5、建设项目环评意见（市环保局）
报告书15个、报告表5个、登记表3个工作日
6、建设项目核准（市发改委或经委） 3个工作日
7、建设项目用地规划许可（市规划局） 3个工作日
8、建设项目用地审批（市国土局） 15个工作日
9、建设项目工程规划许可（市规划局） 8个工作日
10、建设工程项目施工许可（市建设局） 1个工作日


注：承诺时限从申请人提供的申报材料符合受理条件并正式受理起计算。