中国证券监督管理委员会


关于推进证券业创新活动有关问题的通知

证监机构字[2004]96号


各证券公司：

为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。现将有关问题通知如下：

一、鼓励证券公司充分发挥创新的积极性和主动性，根据市场需要和自身实际进行业务创新、经营方式创新和组织创新，提高服务质量，改善盈利模式，在市场竞争中做优做强，推进证券行业的整体发展。

二、创新是证券公司和证券市场发展的动力，但必须坚持“法制、监管、自律、规范”的要求，采取切合实际的措施，防范和控制创新过程中可能出现的重大风险。在推进证券公司创新的起步阶段，要先行试点，以点带面，不断总结经验，完善有关规则，逐步推开。因此，要对从事相关创新活动试点的证券公司（以下简称试点证券公司）设定一定的标准，并先行评审。试点证券公司应具备公司治理和内部风险控制较好、资本充足水平较高、经营管理较规范等条件，试点证券公司的各项创新活动应在其风险可测、可控、可承受的前提下进行。

三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。

评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的标准和程序应当公开透明。证券公司只要符合规定的条件和标准，就可以按程序提出申请。经评审通过者，确定为试点证券公司。

申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要责任人应对其申报的公司经营情况和会计报表等资料的真实性、准确性和完整性做出承诺并负有明确的直接责任，还应对申请试点相关事项的真实、完整、合规和风险控制等负有明确的直接责任。

四、推进证券业创新发展的政策措施和推进证券机构监管的改革措施将在试点证券公司中试行，对其有关申请事项，优先受理，简化相关程序。支持试点证券公司在业务拓展、组织管理等方面主动提出试点方案，积极开展证券业务创新，探索证券业务创新发展的经验。经试点证明成熟的业务做法、产品创新方案和经营管理改革措施将在证券业内推广实施。

五、试点证券公司根据自身的经营状况和业务发展需要提出的具体创新方案，应通过中国证券业协会组织的专业评审后实施。创新方案应包含风险评估、内控措施、风险承担准备的预案以及接受行政监管的可行性安排等内容。

试点证券公司创新业务的规模应与其风险控制能力和风险承受能力相适应，其创新业务应建立量化的风险控制指标体系。

六、试点证券公司的各项创新活动接受我会及派出机构的监管。

各派出机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营情况，监督其在试点方案确定的业务范围内开展创新试点活动，严格执行试点所要求的各项承诺和规则。

试点证券公司应在每年一月三十一日前向其注册地的我会派出机构提交其创新活动情况的书面总结报告。

七、中国证券业协会对试点证券公司进行持续评价。

试点证券公司在经营管理、风险控制、财务状况等方面出现问题不具备从事相关创新活动条件的，将停止其相应的试点业务活动，已开办的试点业务按期结束。

八、试点证券公司发生严重违法违规行为的，立即终止其试点业务，并责令其限期清理。

推动证券公司创新是一项持续性的长期工作，各证券公司要按照本通知精神和各项监管规定，合法合规经营，完善公司治理，增强内部风险控制，确保客户资产安全、完整和财务报表的真实性。各证券公司应认真做好风险自查和业务规范工作，在全面核查的基础上，摸清公司资产和财务状况，自觉地清理违规性和高风险性业务，制定切实可行的整改计划并逐项落实。我会将根据各证券公司的风险程度、内控水准、财务实力等实际状况制定并逐步实施分类监管措施，支持各证券公司在自身财务状况、业务竞争能力和风险承受能力范围内进行多样化的创新活动，促进证券业的规范与发展。



二○○四年八月十二日





国家建材局


建筑材料行业科学技术基金管理办法实施细则（试行）

1989年9月1日，国家建筑材料工业局

为了贯彻执行《建筑材料行业科学技术基金管理办法》，特制订本实施细则。
第一条 建筑材料行业科学技术基金办公室（以下简称基金办公室）设在国家建材局科技发展司。基金办公室的职能是参与基金使用原则的确定、制订和修订基金管理办法、编制“科技基金项目指南”、负责科技基金项目的立项和实施的管理以及科技基金的日常管理工作。负责对局直属科研院所基金实行业务指导。
第二条 院所基金由各科研院所根据“基金项目指南”和本单位的业务方向安排基金项目。每年一月底前将院所基金项目上年度的执行情况和本年度的安排计划报基金办公室。
第三条 “基金项目指南”是根据建材工业技术政策和科技发展规划的要求，在一定时期内对基金重点支持的领域和范围作出的规定，经国家建材局科学技术委员会（以下简称局科技委）组织专家论证后，由基金办公室报科技发展司审定，每五年颁布一次。
第四条 建材行业的科研、设计、大专院校、厂矿等企事业单位，可按“基金项目指南”申请项目，也可几个单位联合申请项目。
第五条 申请基金项目的单位，必须填写“建筑材料行业科学技术基金项目申请表”并编制“可行性分析报告”经本单位有关部门审查和主管科技领导签字、单位盖章后，一式五份报基金办公室。申请项目时，需交申报费，每项30元（作为评审工作的直接费用），否则不予受理。
第六条 年度基金项目申报日期为上年度四月一日至当年三月三十一日止。
第七条 基金项目每年评审一次，四至六月为评审时间。
第八条 申报的基金项目首先由基金办公室组织有关专业人员进行形式和内容的初步审查，项目初审按本细则第十条的要求进行综合考虑，填写初审意见并签字。
第九条 初审合格的项目由基金办公室汇总后委托局科技委组织有关专家评审，项目评审按本细则第十条的要求进行综合考虑，评审结果由负责人员签字并负技术责任。基金办公室将综合评议意见报科技发展司批准立项。
第十条 评审项目时，按下列条件综合考虑：
（1）立题依据和方案的可行性；
（2）预期的技术指标和涉及的学科领域及其复杂程度；
（3）应用前景和预期经济效益、社会效益或理论价值；
（4）参加项目人员的技术水平；
（5）承担单位完成项目的条件；
（6）经费额度；
（7）完成项目的时间。
第十一条 申请基金项目的人员，不得作为该项目的评审人员，参加评审的人员应对评议情况和项目的主要技术内容保密。
第十二条 对技术内容和技术关键如一经透露，容易被他人掌握实施的项目，可由申报单位提出申请，经基金办公室同意后，采取保密措施进行内部审议。
第十三条 已批准的项目，由基金办公室以书面形式通知申请单位。未批准的项目，不另行通知，申请表不予保存，但可重新申报。
第十四条 申请单位接到项目批准通知后，应按批准的金额及评审意见，在一个月内将项目合同书一式三份报基金办公室并签订合同，无故延期上报“合同”者视为自动放弃。
第十五条 基金项目采取合同管理，资金包干使用。基金项目承担单位，必须严格按照有关财务和合同条款合理使用经费，力求节约。
第十六条 每个项目的计划执行情况和经费使用情况，按“基金管理办法”第十八条办理；软科学、情报信息、质量标准专项基金分别报给各主管办事机构，年度汇报由个办事机构汇总后，于二月二十日前报基金办公室。
第十七条 项目完成预期的内容后，由承担单位组织同行专家进行评议并将成果资料、工作总结、经费决算等报基金办公室审查，经科技发展司批准后下达验收证书。
第十八条 由基金资助的项目，其成果在发表、转让、使用时，均应说明系建筑材料行业科学技术基金资助项目，成果的所有权、使用权和专利权，按国家有关法律和合同条款规定办理。
第十九条 对完成项目成绩优异的单位和人员，在本单位予以表彰。
第二十条 对无正当理由而未按期完成的项目，应停止拨款；对已拨款项，视情况予以全部追还或部分追还并按《技术合同法》追究责任。
第二十一条 本实施细则从发布之日起试行。