江苏省淮安市人民政府办公室


淮安市政府办公室转发市建设局关于淮安市优质建设工程创建管理办法（试行）的通知
淮政办发〔2008〕137号


各县（区）人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：
市建设局《淮安市优质建设工程创建管理办法》（试行）已经市政府同意，现转发给你们，希认真贯彻执行。

淮安市人民政府办公室
二○○八年十一月十二日


淮安市优质建设工程创建管理办法（试行）


第一章总则
第一条为贯彻“百年大计，质量第一”方针，坚持精致建设,推进特色城市化的进程，提升我市建设工程质量水平，打造精品工程，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》等法律法规，特制定本办法。
第二条优质建设工程是指国家优质工程（鲁班奖、金杯奖、国家市政示范工程奖）、省优质工程（扬子杯、省市政示范工程奖）、市优质工程（翔宇杯）和市优质主体结构工程。
第三条市建设局负责全市优质建设工程创建的组织领导工作，市优质建设工程创建工作委员会、市建筑业协会具体实施。
第四条市建设工程质量监督站负责对创优的工作日常指导和跟踪服务。
第五条鼓励符合优质建设工程条件的工程项目争创优质精品工程，提倡采用先进的科学技术和管理方法开展创优工作。
第六条设立优质工程奖励资金。用于优质工程的奖励。基金来源为：
（一）社会赞助和捐赠；
（二）市财政部门依据《市政府办公室关于印发中心城市重点项目建设考核奖励暂行办法的通知》（淮政办〔2008〕14号）规定予以适当安排。
第二章各责任主体单位创优职责
第七条对于符合创优条件的工程项目，其质量责任单位及相关单位（建设、勘察、设计、施工、监理、检测、图审等）要组建创优工作的组织机构，制定创优措施，落实创优责任。
第八条建设单位要严格履行基本建设程序，遵守有关工程质量的法律法规、强制性标准和规范，按照市、县（区）工程造价管理机构核定的工程类别和工期要求合理确定工程造价和施工工期。
第九条勘察设计单位要严格执行国家、省、市有关强制性标准和规范，达到图纸设计深度要求，采用“四新”成果和建设部十项新技术，做好施工现场服务。加强设计变更管理，提高勘察设计水平，从源头上保证工程质量。
第十条施工企业要挑选优秀项目经理组建项目部，在人员、组织机构、技术保障、工程款等方面给予充分保证，严格规范施工管理，积极推广应用“四新”成果。
第十一条监理企业应挑选优秀总监组建现场监理部，在人员、组织机构、技术保障、监理服务费等方面给予充分保证。项目监理部要在监理实施细则中明确项目创优的具体措施，严格按技术标准、规范、设计文件对工程质量实施监理，把好监理关。
第十二条施工图审查机构要按国家有关标准、规范严格把关，保证审查通过的施工图设计质量达到国家规定质量安全标准。
第十三条检测单位要规范管理，使用先进检测手段，保证工程检测工作“科学、准确、真实、公正”，为工程质量评价提供科学的依据。
第三章评选范围、条件、组织程序和纪律
第十四条优质建设工程评选范围、条件按国家优质工程（鲁班奖、金杯奖、国家市政示范工程奖）、省优质工程（扬子杯、省市政示范工程奖）、市优质工程（翔宇杯）和市优质结构工程评选的要求、范围、条件确定。所申报的工程必须是施工企业在我市区域范围内承建的工程或市属建筑企业在外地承建的工程（分包工程或劳务除外）。对于住宅小区内体量达到市优质工程评审标准的住宅工程，建设单位必须将其中50％以上的单体工程列为创优范围；对于体量达到市优质工程评审标准和具有特定意义的公共建筑工程与市政基础设施工程，必须列为创优范围；工业厂房项目以及其他项目，鼓励列为创优范围。
第十五条市优质建设工程由工程施工、监理企业自愿申请、独立申报。一个单位工程原则上只确定两个主要施工单位、两个参建单位（主要参建单位完成的施工产值占工程总产值的20％以上的，也可单独申报），一个监理单位。
第十六条市建设局成立市优质建设工程创建（评审）工作委员会。委员会设主任委员一名，副主任委员六至七名，分别由市建设局、有关行业局、市建筑业协会领导担任。市优质建设工程创建（评审）工作委员会设办公室及评审专家库，负责市优质建设工程创建、评审组织管理工作。
第十七条申报工程必须按要求将申报资料统一报送至市优质建设工程创建（评审）工作委员会，由市优质建设工程创建（评审）工作委员会办公室进行资料初审。经初审合格的工程上报市优质建设工程创建（评审）工作委员会，由市优质建设工程创建（评审）工作委员会从评审专家库中抽取专家组织专业复查组进行复查工作。市优质建设工程创建（评审）工作委员会依据初审通过的申报资料、各专业复查组所作的书面评价进行评审。评审结果在市建设局网站上进行公示，市优质建设工程创建（评审）工作委员会根据评审结果和公示情况进行审定公布。
第十八条获得市优质建设工程的项目，市优质建设工程创建（评审）工作委员会将积极配合该项目的施工企业、监理企业继续申报省、国家级优质工程奖项。
第十九条申报单位必须实事求是申报，不得弄虚作假，不准请客送礼。违者视其情节轻重给予批评警告，直至撤消申报和获奖资格。
第二十条创建、评审工作人员必须坚持严格、认真、公正、公平原则，秉公办事，廉洁自律，自觉抵制不正之风。违者视其情节轻重给予批评警告或撤消其评审资格，并将违纪行为通知本人单位，建议其所在单位给予相关处分。
第四章优质建设工程的表彰、奖励
第二十一条实行优质优价制度和优质工程基金专户存储制度，并将此规定纳入招标文件和相关合同中。对于获得优质工程的项目，由建设单位奖励施工单位一定比例的优质工程经费。国家级、省级、市优、优质结构工程优质工程经费分别为该项目中标总价的2.0％、1.5％、1.0％、0.5％（价款不累计）。建设单位要对获得优质工程的勘察、设计、监理、检测等单位给予一定的奖励。
第二十二条实行优质工程加分制度。投标施工单位及项目经理、投标监理单位及项目总监，近三年内（从发证或发文之日起至开标之日止）在我市区域内获市级以上优质工程，当采用综合评分（百分制）评标办法，按创优业绩进行加分。
（一）在项目招标中，招标单位必须在评标办法中设置“投标单位及项目经理创优业绩”评分项目，分值为4分，一个单位工程按最高奖项加分，不累计。评分标准为：1．施工投标单位获得市级优质工程称号的，每个工程加0.5分；获得省级优质工程称号的，每个工程加1.0分；获得国家级优质工程称号的，每个工程加1.5分。累计加分不超过2分。2．施工项目经理获得市级优质工程称号的，每个工程加0.5分；获得省级优质工程称号的，每个工程加1.0分；获得国家级优质工程称号的，每个工程加1.5分。累计加分不超过2分。
（二）在建设监理招标中，招标单位必须在评标办法中设置“投标单位及总监创优业绩”评分项目，分值为5分，一个单位工程按最高奖项加分，不累计。评分标准为：1．投标单位获得市级优质工程称号的，每个工程加0.5分；获得省级优质工程称号的，每个工程加1.0分；获得国家级优质工程称号的，每个工程加1.5分。累计加分不超过2分。2．总监获得市级优质工程称号的，每个工程加0.5分；获得省级优质工程称号的，每个工程加1.0分；获得国家级优质工程称号的，每个工程加1.5分。累计加分不超过3分。
第二十三条各质量责任单位要对获得国家级、省级、市级以上（含市级）优质工程项目的有关人员进行表彰奖励。
第二十四条对获得国家级、省级、市级优质工程项目的单位和个人，市建设局将给予一定的经济奖励。奖金从优质工程奖励资金中支取，具体标准另定。对符合市政府办公室（淮政办发〔2008〕14号）文件规定的工程项目，按该文件规定执行。
第二十五条市建设局提请市政府召开创优表彰大会。对获—7—得市级以上（含市级）优质工程项目颁发荣誉证书和给予良好行为记录；对创优业绩突出的施工企业和监理企业，授予“淮安市创优质工程示范企业”称号，同时通过新闻媒体向社会公布；对获得国家级优质工程项目的有关单位予以表彰。
第二十六条在我市承建的工程获得国家级优质工程的项目经理，自获奖发文之日起2年内在我市区域内可同时承接3项工程；在我市承建的工程获得省级优质工程的项目经理，自获奖发文之日起2年内在我市区域内可同时承接2项工程；连续2年获市优质工程的项目经理，自获奖发文之日起1年内在淮可同时承接两项工程。
第五章罚则
第二十七条应执行而未执行优质优价制度和优质工程加分制度的招标文件不予备案；凡应执行而未执行优质优价制度的施工合同不予备案。
第二十八条市、县（区）建设局根据施工企业和项目经理、监理企业和总监的创优情况实施差别化管理，将创优业绩差的单位和个人列入重点跟踪、督查和服务对象。
第六章附则
第二十九条本办法由市建设局负责解释。
第三十条本办法自印发之日起实施。过去有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。




中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕25号



　　　　　 现公布《保险机构销售证券投资基金管理暂行规定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　 中国证监会　中国保监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年6月3日　


附件：《保险机构销售证券投资基金管理暂行规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130607503906250171.doc





保险机构销售证券投资基金管理暂行规定



第一章 总 则

　　　第一条 为了规范保险机构参与公开募集证券投资基金（以下简称基金）销售业务，根据《保险法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）等法律法规，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称保险机构，是指在中华人民共和国境内经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）批准设立的保险公司、保险经纪公司和保险代理公司。
　　　第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国保监会及各自派出机构负责保险机构销售基金的综合协调和监督管理工作。
　　　第四条 保险机构办理基金销售业务的相关要求，本规定未明确的，适用《证券投资基金销售管理办法》和其他有关法律法规的规定。

第二章 销售业务资格申请

　　　第五条 保险公司申请基金销售业务资格应当具备下列条件：
　　　（一）符合《证券投资基金销售管理办法》第九条规定的条件；
　　　（二）有专门负责基金销售业务的部门；
　　　（三）注册资本不低于5亿元人民币；
　　　（四）偿付能力充足率符合中国保监会的有关规定；
　　　　（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
　　　　（六）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项；
　　　　（七）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
　　　（八）取得基金从业资格的人员不少于30人。
　　　第六条 保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格应当具备下列条件：
　　　（一）符合《证券投资基金销售管理办法》第九条规定的条件；
　　　（二）有专门负责基金销售业务的部门；
　　　（三）注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
　　　　（四）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
　　　　（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
　　　　（六）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项；
　　　　（七）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
　　　（八）取得基金从业资格的人员不少于10人。
　　　第七条 申请基金销售业务资格的保险机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。中国证监会依照《行政许可法》的规定，受理基金销售业务资格的申请并进行审查，做出决定。
　　　中国证监会在审核保险机构基金销售业务资格申请时，应当征求中国保监会的意见。

第三章 销售业务规范

　　　第八条 保险机构未取得基金销售业务资格，不得办理基金的销售或者相关业务。取得基金销售业务资格的保险机构不得委托其他机构代为办理基金销售业务。基金管理公司不得委托没有取得基金销售业务资格的保险机构办理基金的销售或者相关业务。
　　　取得基金销售业务资格的保险机构，应当将机构的基本信息报中国证监会、中国保监会备案，将参与基金销售业务的分支机构（网点）基本信息报分支机构（网点）所在地中国证监会、中国保监会派出机构备案，并予以定期更新。
　　　第九条 保险机构办理基金销售业务，应当与基金管理公司签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。未经签订书面销售协议，保险机构不得办理基金销售业务。
　　　保险机构选择合作基金管理公司时，应当充分考虑其投资管理能力、内部控制情况、经营管理能力和诚信状况等。
　　　基金管理公司选择合作保险机构时，应当充分考虑其内部控制情况、经营管理能力、销售能力和诚信状况等。
　　　第十条 保险机构使用的基金销售业务信息管理平台应当符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求。
　　　第十一条 保险机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持基金投资人利益优先原则，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的投资人。
　　　第十二条 保险机构销售基金应当符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求，其归集的基金销售结算资金应当与保险机构自有资产进行有效隔离。
　　　保险机构销售基金时应当采用非现金交易方式，禁止保险机构或者销售人员接受基金投资人用于基金投资的现金。
　　　第十三条 保险机构及基金销售人员在办理基金销售业务时应当向基金投资人明示基金产品与保险产品的不同风险特征，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，避免误导基金投资人。
　　　第十四条 保险机构应当按照基金合同、招募说明书和基金销售服务协议的约定向基金投资人收取销售费用，不得向基金投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
　　　第十五条 保险机构应当按照法律法规和基金招募说明书规定的时间办理基金销售业务，对于基金投资人交易时间外的申请均作为下一交易日交易处理。保险机构应当在交易被拒绝或者确认失败时主动通知基金投资人。
　　　第十六条 保险机构应当按照中国证监会对基金宣传推介材料管理的有关要求，加强对宣传推介材料的管理。

第四章 销售人员管理

　　　第十七条 符合以下条件的保险机构销售人员，可以在保险机构授权范围内，从事基金销售业务：
　　　　（一）符合中国保监会关于保险销售从业人员资质条件的相关规定；
　　　（二）具有本规定第十八条规定的基金销售业务资格；
　　　（三）最近1年未受过行政处罚或者刑事处罚；
　　　（四）具有在保险机构2年以上工作经历。
　　　第十八条 保险机构的基金销售人员应当通过以下方式获取基金销售从业资质：
　　　（一）通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试；
　　　（二）通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科，获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
　　　符合上述两项情形之一的人员，经所在保险机构向中国证券投资基金业协会注册后，可以获得基金销售业务资格。任何销售人员未经所在保险机构向中国证券投资基金业协会注册，不得办理基金销售和相关业务。
　　　第十九条 保险机构的基金销售人员只能在一个保险机构从事基金销售业务，不得在其他机构兼职从事基金销售业务。
　　　保险机构的基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时，应当通过适当的方式向基金投资人出示基金销售业务资格及其他证明文件。
　　　第二十条 保险机构应当按照中国证券投资基金业协会的有关规定开展基金销售人员从业资格管理工作。基金销售人员离职时，保险机构应当向中国证券投资基金业协会办理注销手续。
　　　保险机构和基金管理公司应当加强对基金销售人员的培训，确保基金销售人员熟悉所销售产品的特性，全面客观地介绍产品的风险收益特征。
　　　第二十一条 保险机构的基金销售人员在保险机构授权范围内办理基金销售业务的，由保险机构承担责任；保险机构的基金销售人员没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以保险机构名义销售基金，基金投资人有理由相信其有代理权的，由保险机构承担责任。
　　　第二十二条 保险机构的基金销售人员从事基金销售活动，不得有以下情形：
　　　（一）在销售活动中为自己或者他人牟取不正当利益；
　　　　（二）同意或者默许他人以其本人或者所在机构的名义从事基金销售业务；
　　　（三）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；
　　　（四）违规对投资者做出盈亏承诺，与投资者以口头或者书面形式约定利益分成、亏损分担；
　　　（五）挪用投资者的交易资金或者基金份额；
　　　（六）散布虚假信息，扰乱市场秩序；
　　　（七）诋毁其他基金、基金销售机构或者基金销售人员；
　　　（八）以账外暗中给予他人财物、利益，或者接受他人给予的财物、利益等形式进行商业贿赂。

第五章 监督管理

　　　第二十三条 保险机构基金销售业务可能存在违反本规定的情形时，中国证监会、中国保监会及其派出机构可以进行现场检查，并依法对违法违规行为采取监管措施，追究相应责任，并给予相应处罚。
　　　中国证监会、中国保监会及其派出机构对保险机构销售基金业务可以进行联合现场检查。
　　　第二十四条 保险机构、基金管理公司及其分支机构或者其从业人员违反本规定，由中国证监会、中国保监会及其派出机构依照法律、行政法规、规章进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
　　　保险机构在办理基金销售业务过程中，出现应当吊销其基金销售业务资格情形的，由中国证监会依照法律、行政法规、规章的规定执行。
　　　保险机构基金销售人员在办理基金销售业务过程中，出现应当吊销其基金销售业务资格情形的，由中国证券投资基金业协会注销其注册。
　　　第二十五条 中国证监会、中国保监会及其派出机构应当加强对保险机构基金销售业务监管的沟通交流，定期沟通和交流保险机构基金销售业务监管信息，及时向对方通报保险机构基金销售业务现场检查及处罚情况。

第六章 附 则

　　　第二十六条 本规定由中国证监会和中国保监会共同解释。
　　　第二十七条 本规定自公布之日起施行。