湖北省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理办法（1989年修正）
湖北省人大常委会
湖北省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理办法（修正）
湖北省人大常委会
（1986年12月11日湖北省第六届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 根据1989年10月30日湖北省第七届人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改＜湖北省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理办法＞的决定》修正）
第一条 为合理开发、利用和保护矿产资源，促进矿业发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》第十四条规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省境内乡镇（含村、下同）集体矿山企业和个体采矿（含个人合伙集资办矿，下同）以及不属于国家计划投资兴办的其他矿山企业。
第三条 各级人民政府及有关主管部门，应实行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针，鼓励发展乡镇集体矿山企业，允许个体采矿，并合理划定采矿范围，指导和帮助技术改造，改善经营管理，加强安全生产。
按照积极支持、有偿互惠的原则，地质矿产主管部门、地质工作单位、国营矿山企业，应当主动向乡镇集体矿山企业和个体采矿提供地质资料和技术服务，收费应根据矿产的价值和采矿者的承受能力，做到优惠合理。其它有关部门应从生产物资供应、矿产品运输等方面向乡镇集体矿山
企业和个体采矿提供有偿服务。
第四条 省人民政府地质矿产主管部门和市、州、县矿产资源管理机构（简称矿管机构，下同）行使政府统一监督管理本行政区域内矿产资源的职能。
省、市、州、县人民政府和地区行署有关主管部门协助同级地质矿产主管部门或矿管机构进行矿产资源的监督管理工作。
第五条 乡镇集体矿山企业和个体开采矿产资源，必须按本办法规定领取采矿许可证。
采矿许可证由省地质矿产主管部门统一制发。
第六条 乡镇集体矿山企业采矿范围：
（一）县以上矿产管理机构指定开采的矿产资源；
（二）省以上矿业主管部门、地质矿产主管部门和计划部门在未规划或已规划但未安排建设的大、中型矿床中划定的矿段；
（三）国营矿山企业矿区范围内开采不到的边缘零星矿产；
（四）国营矿山企业不开采的残留矿；
（五）零星分散的矿产资源。
第七条 允许个体采挖零星分散的小矿点、小矿脉和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及生活自用的少量矿产。
第八条 开办乡镇集体矿山企业必须具备下列条件：
（一）有矿产资源、必要的地质资料和简要的开拓、采矿设计图纸及说明；
（二）矿界范围明确，不危及邻矿邻近单位、邻近居民区的安全和正常生产，不影响国家重要设施的安全和自然保护区、风景区、历史文物的保护；
（三）具有与所申请的开采规模相适应的资金、人力、物资和技术力量；
（四）有符合保证安全生产的条件和专职或兼职安全员，以及取得爆破作业证书的爆破人员；
（五）具有必要的环境保护措施。
第九条 个体采矿条件根据具体情况，参照本办法第八条中（二）、（三）、（五）项的规定，并能保证安全生产。
第十条 开办乡镇集体矿山企业和个体采矿，须填报采矿申请书，经乡（镇）人民政府审查同意后，按下列程序审查批准，颁发采矿许可证；
（一）在省以上矿业主管部门规划区内的指定地段或省属以上国营矿山边角处办矿，以及跨地区办矿的，须经县（市）人民政府审查同意，报省矿业主管部门审查批准；
（二）在地、市、州属国营矿山边角处以及跨县办矿的，须经县（市）人民政府审查同意，报地、市、州矿业主管部门审查批准；
（三）在上述范围以外的其它区域办矿的，由县（市）矿业主管部门审查批准。地质矿产主管部门或矿产管理机构在批准前复核，批准后统一由县（市）人民政府发给采矿许可证。采矿许可证不得买、卖、出租、转让，不得用作抵押。个人生活自用采挖少量的砂、石、粘土等矿产，不
需申报和办理采矿许可证。
第十一条 乡镇集体矿山企业和个体采矿，凭采矿许可证，到当地工商行政管理部门登记注册，领取营业执照后，方可采矿。
领到采矿许可证半年内，无正当理由不进行建设者，发证机关有权吊销其采矿许可证。
第十二条 采矿许可证有效期以批准的矿山服务年限为准，期满自行失效。仍需继续开采和需要延长办矿年限或变更矿区范围的，必须按规定重新办理采矿许可证。
第十三条 本办法颁布以前，未申请取得采矿许可证者，应按本办法规定，补办采矿许可证。
第十四条 乡镇集体矿山企业和个体采矿，必须按照采矿许可证限定的范围进行开采，不准擅自越界。
第十五条 开采矿产资源，必须有合理的开采顺序、方法，力求综合利用，防止采富弃贫、浪费资源。
第十六条 乡镇集体矿山企业和个体采矿，开采国务院规定统一收购的矿产品，必须交售给指定的收购单位。其他矿产品允许自行销售。矿产品销售，应当减少中间环节，生产和收购单位直接结算。
第十七条 乡镇集体矿山企业和个体采矿者结束采矿和因其他原因中途歇业时，应及时到原批准和发证机关办理歇业注销手续。
第十八条 国家需要在已批准开办的乡镇集体矿山企业、个体采矿范围内进行地质勘探或建设矿山时，乡镇集体矿山企业和个体采矿者应服从国家需要，关闭或迁移到其他地点开采，关闭或者迁移中有关事宜，由市、县人民政府组织有关部门协商解决。涉及经济补偿的由国营矿山建设
单位给予合理补偿；有条件的，可以实行联合经营。
第十九条 对本办法颁布以前已进入国营矿山企业矿区范围内的乡镇集体矿山企业和个体采矿者，按以下办法处理：
（一）符合省人民政府颁发的《湖北省矿产资源开发管理的有关规定》（以下简称规定）办矿范围的，允许继续开采；
（二）在省人民政府《规定》颁发以前进入但不符合《规定》办矿范围的，应当关闭，市、县人民政府应组织有关部门妥善处理关闭中的有关事宜。可以指定到其他地点开采，给予合理补偿；还可以实行联合经营或承包矿山工程；
（三）在省人民政府《规定》颁发以后进入但不符合《规定》办矿范围的，无条件撤出。
第二十条 乡镇集体矿山企业和个体采矿应缴纳管理费。
管理费收取办法，由省人民政府另行规定。
第二十一条 国营矿山企业、乡镇集体矿山企业、个体采矿者之间发生有关采矿争议的，由当事人协商解决，协商不成的，根据不同情况，由当地或县以上地方人民政府处理。
第二十二条 违反本办法规定的，按下列规定处理：
（一）未取得采矿许可证而擅自采矿的，责令停止开采，赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，并处以违法所得百分之五十以下的罚款；拒不停止开采、造成矿产资源破坏的，提请司法机关依法追究直接责任人员的刑事责任。
采矿许可证期满失效仍继续采矿的，从期满失效之日起，按无证采矿处理，处罚办法同本项前目。
（二）超越批准的矿区范围采矿的，责令其停止超越范围内的开采，赔偿损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，并处以违法所得百分之四十以下的罚款；拒不停止开采，造成矿产资源破坏的，吊销采矿许可证，并提请司法机关依法追究直接责任人员的刑事责任。
擅自破坏或者移动矿界标桩、标志的，责令责任者限期修复，并处以三千元以下的罚款；对由此而在超越批准的矿区采矿的，按本项前目规定处理。
（三）违反本办法第十二条规定的，责令限期补办手续，并处以三千元以下的罚款；拒不补办手续的，吊销采矿许可证。
（四）侵犯他人采矿权的，盗窃、抢夺矿山企业和勘查单位的矿产品以及其它财物的，破坏采矿、勘查设施的，扰乱矿区和勘查作业区的生产秩序、工作秩序的，矿山企业、勘查单位或矿管机构，有关主管部门均可申请司法机关依法追究其刑事责任；情节轻微的，由公安机关依照《中
华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定予以处罚。
（五）买卖出租或者以其它形式转让矿产资源的，没收违法所得，并按违法所得百分之三十以下处以罚款。
买卖出租采矿或者将采矿权用作抵押的，没收违法所得，并处以违法所得百分之三十以下的罚款，同时吊销采矿许可证。
擅自印制、伪造采矿许可证的，由登记管理机关没收印刷、伪造的证件和违法所得，并处以一万元以下的罚款，情节严重构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
（六）违反国家规定、收购和销售国家统一收购的矿产品的，由县以上工商行政管理部门给予处罚，没收矿产品和违法所得，并按国家有关规定处以罚款；情节严重的，提请司法机关依法追究刑事责任。
（七）采用破坏性开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，责令赔偿损失，并处以一万元以下的罚款；情节严重的，吊销采矿许可证；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
（八）不按期缴纳矿产资源开采管理费的，限期缴纳；逾期拒不缴纳的，吊销其采矿许可证。
本条（一）、（二）、（三）、（五）、（八）项规定的行政处罚，由市、县人民政府委托矿管机构执行；第（七）项规定的行政处罚，由省地质矿产主管部门或由其委托市、县矿管机构决定并执行。
第二十三条 违反安全和劳动保护规定，违章作业，造成安全事故的，按《湖北省厂矿企业安全生产管理条例》有关规定处理。
违反环境保护规定，造成严重环境污染的，按《湖北省环境保护暂行条例》有关规定处理。
第二十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在收到处罚通知之日起十五日内，向人民法院起诉。对行政处罚决定期满不起诉又不履行的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十五条 本办法由湖北省地质矿产主管部门解释。
第二十六条 本办法自1987年4月1日起施行。从施行之日起，过去省内颁发的有关规定，凡与本办法有抵触的以本办法为准。
（1989年10月30日湖北省第七届人民代表大会常务委员会第十次会议通过）
湖北省第七届人民代表大会常务委员会第十次会议根据湖北省人民政府关于提请修改《湖北省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理办法》的议案，决定对《湖北省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理办法》作如下修改：
一、第四条第一款修改为：“省人民政府地质矿产主管部门和市、州、县矿产资源管理机构（简称矿管机构，下同），行使政府统一监督管理本行政区域内矿产资源的职能”。
第二款修改为：“省、市、州、县人民政府和地区行署有关主管部门协助同级地质矿产主管部门或矿管机构进行矿产资源的监督管理工作”。
二、第十八条中“由国营矿山建设单位给予合理补偿，并妥善安置群众生活，或实行联合经营。”修改为：“关闭或者迁移中的有关事宜，由市、县人民政府组织有关部门协商解决。涉及经济补偿的，由国营矿山建设单位给予合理补偿；有条件的，可以实行联合经营”。
三、第十九条（二）项中“由国营矿山企业根据不同情况给予妥善安置”，修改为：“市、县人民政府应组织有关部门妥善处理关闭中的有关事宜”。
四、第二十二条修改为：“违反本办法规定的，按下列规定处理：
（一）未取得采矿许可证而擅自采矿的，责令停止开采，赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，并处以违法所得百分之五十以下的罚款；拒不停止开采、造成矿产资源破坏的，提请司法机关依法追究直接责任人员的刑事责任。
采矿许可证期满失效仍继续采矿的，从期满失效之日起，按无证采矿处理，处罚办法同本项前目。
（二）超越批准的矿区范围采矿的，责令其停止超越范围内的开采，赔偿损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，并处以违法所得百分之四十以下的罚款；拒不停止开采，造成矿产资源破坏的，吊销采矿许可证，并提请司法机关依法追究直接责任人员的刑事责任。
擅自破坏或者移动矿界标桩、标志的，责令责任者限期修复，并处以三千元以下的罚款；对由此而在超越批准的矿区采矿的，按本项前目规定处理。
（三）违反本办法第十二条规定的，责令限期补办手续，并处以三千元以下的罚款；拒不补办手续的，吊销采矿许可证。
（四）侵犯他人采矿权的，盗窃、抢夺矿山企业和勘查单位的矿产品以及其它财物的，破坏采矿、勘查设施的，扰乱矿区和勘查作业区的生产秩序、工作秩序的，矿山企业、勘查单位或矿管机构、有关主管部门均可申请司法机关依法追究其刑事责任；情节轻微的，由公安机关依照《中
华人民共和国治安管理处罚条例》有关规定予以处罚。
（五）买卖、出租或者以其它形式转让矿产资源的，没收违法所得，并按违法所得百分之三十以下处以罚款。
买卖、出租采矿权或者将采矿权用作抵押的，没收违法所得，并处以违法所得百分之三十以下的罚款，同时吊销采矿许可证。
擅自印制、伪造采矿许可证的，由登记管理机关没收印刷、伪造的证件和违法所得，并处以一万元以下的罚款。情节严重构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
（六）违反国家规定、收购和销售国家统一收购的矿产品的，由县以上工商行政管理部门给予处罚，没收矿产品和违法所得，并按国家有关规定处以罚款；情节严重的，提请司法机关依法追究刑事责任。
（七）采用破坏性开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，责令赔偿损失，并处以一万元以下的罚款；情节严重的，吊销采矿许可证；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
（八）不按期缴纳矿产资源开采管理费的，限期缴纳；逾期拒不缴纳的，吊销其采矿许可证。
本条（一）、（二）、（三）、（五）、（八）项规定的行政处罚，由市、县人民政府委托矿管机构执行；第（七）项规定的行政处罚，由省地质矿产主管部门或由其委托市、县矿管机构决定并执行。”
本决定自公布之日起施行。
《湖北省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理办法》根据本决定作相应的修正，重新公布。
1989年10月30日
关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知
2002年1月22日 证监基金字［2002］3号
各基金管理公司：
为便于各基金管理公司（以下简称“公司”）及其相关当事人善安排发行设立证券投资基金（以下简称“基金”）的准备工作，现就申请发行设立基金的有关问题通知如下：
一、关于各公司报送申请材料的条件和时间要求：
（一）2001年12月以后批准筹建的公司，可在申请开业的同时报送发行设立基金的申报材料；
（二）2001年已发行开放式基金的公司，在其开放式基金开放运行六个月以上，其基金投资运作符合基金契约规定的，届时可以报送发行设立第二只开放式基金的申报材料；
（三）2001年12月以前已成立的公司，开放式基金准备工作已经我会组织专家检查，并且其选定的代销合作单位已取得相应资格的，自本通知下发之日起可以按照我会业务部门的书面通知报送发行设立开放式基金的申报材料；
（四）其他尚未发行设立开放式基金的公司，其选定的代销合作单位已取得相应资格的，自2002年2月20日起，可申请由我会组织专家检查，检查活动分别于4月30日之前和9月30日之前各安排一次。检查结束后相关公司按照我会业务部门的书面通知报送发行设立开放式基金的申报材料；
（五）各公司可以根据证券市场发展的需要，按照基金治理结构创新、基金产品创新、内部合规控制制度创新的要求，设计新的封闭式基金发行设立方案，方案内容应当符合我会和证券交易所关于封闭式基金发行与交易的相关规定。2001年12月以前已成立的公司，其申报材料可在其开放式基金申报材料取得我会书面审核结论后报送。
（六）为清理规范原有投资基金而提交的证券投资基金上市及扩募发行申报材料，按照我会2001年以前的相关规定执行。
（七）我会因审核工作需要确定受理各公司申报材料的先后顺序时，原则上根据各公司规范运作状况和已管理基金运作水平等因素，按照鼓励竞争、扶优限劣的原则确定，必要时组织有关专家就具体排序标准和排序结果进行讨论并表决。
二、受理申报材料后审核工作的具体安排，按我会有关证券投资基金发行设立审核工作程序的规定执行。
三、报送开放式基金发行方案的，申报材料按照本通知附件一制作；报送封闭式基金发行方案的，申报材料按照本通知附件二制作。
四、本通知自发布之日起施行。中国证监会1997年12月18日发布的《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》（证监基字［1997］2号）同时废止。
附件一：开放式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
附件二：封闭式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
附件一：
开放式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
一、申报材料的纸张、封面、页码和份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.标有“开放式证券投资基金发行设立申报材料”字样；
2.拟发行的开放式基金名称、申请人名称；
3.正式报送申报材料的日期；
4.公司主要承办人姓名、联系方式。
（三）申报材料的页码应当应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、13－1－2、14－2－21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申报材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申报的原件留存证监会外，审核通过后，公司应当另行提交1份申报材料最终稿原件。
二、申报材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括：基金发行简要情况，如基金名称、类型、规模、发行对象与价格、发行费率、认购、申购及赎回安排，拟任基金管理人和托管人等；设立基金的可行性；基金管理人签字、盖章。
（二）基金契约（草稿）
应当清晰界定基金契约当事人的各项权利义务关系、持有人大会召开的规则及具体程序、基金产品的特性等涉及投资人重大利益的事项，充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规，最大限度地保护基金持有人的合法权益的诚意。
（三）托管协议（草稿）
应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。
（四）招募说明书（草稿）
应当清晰地说明基金认购、申购与赎回安排、基金投资、风险揭示、信息披露及基金持有人服务等内容，最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，充分保护基金投资人的利益，方便投资人作出投资决策。
（五）代销协议（草稿）
应当清晰界定基金销售代理人和基金管理人在开放式基金销售和服务等业务活动中的权力、义务关系。
（六）基金管理人董事会决议
主要内容包括基金管理人董事会有关开放式基金发行申请的决议、对基金经理人选的审核意见等，独立董事的意见应当单独列明。
（七）发行方案
1.基金产品方案准备情况说明
(1)关于基金的投资理念、投资目标、投资对象及投资范围的说明材料；
(2)关于基金目标客户的说明材料。根据基金的投资理念说明基金所面对的目标客户及其风险、收益偏好；
（3）关于基金投资组合、选股标准、投资决策及投资操作程序的说明材料。说明基金以什么原则、方法及评价指标来保证投资组合计划的贯彻和实施；
（4）衡量基金操作水平的比较基准与拟发行基金的模拟效果分析或实证分析；
（5）评估基金投资风险的工具及防范措施；
（6）可行性分析材料。包括国际比较、市场需求、基金推出后对市场及个股影响的数据分析等。
2.开放式基金技术保障系统准备情况说明
3.开放式基金危机处理计划（BCP）准备情况说明
4.募集方案及发行公告
包括基金发行销售活动的组织安排，发行公告草稿、有关宣传材料等
5.与管理新基金有关的投资、交易及清算技术准备情况
6.基金经理人员情况
7.拟发行基金与公司目前所管理基金在品种设计上的特点比较分析
（八）基金管理人财务报告
（九）代销机构情况说明
1.代销机构资格条件说明；
2.代理销售技术系统准备情况说明；
3.内部监察和控制制度。
（本段说明内容可参照证监发［2001］150号文件和证监函［2001］277号文附件）
（十）基金注册登记机构（TA）相关情况说明
（十一）法律意见书
具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。
三、附加参考材料
（一）关于公司规范运作
1.最近一年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；
2.执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为；
3.对证监会及其派出机构日常检查提出的问题进行整改的情况；
4.员工遵守职业道德情况和公司执行纪律程序情况；
5.关于公司及所管理基金最近1年内被媒体集中披露或关注的事项的说明。
（二）关于公司管理的其他开放式基金（首次申请的公司省略此段）
应当简要说明以下情况：
1.基金业绩表现及市场对基金运作的评价情况；
2.基金投资的调研、决策及操作情况；
3.为实现基金投资目标、投资理念所采用的投资方法及评价方法；
4.基金履行所披露的投资目标、投资理念的情况。
（三）至本公司申请前，最近其他公司发行的开放式基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于三个，内容至少包括对案例涉及的基金契约要点、招募说明书要点和基金发行活动组织方案的比较，以及基金类型与风格的比较等。对案例分析的对象可以进行匿名化处理，如甲公司、B基金、乙公司、C基金等。
（四）境外专业机构对本次基金产品设计和发行方案的评价意见 （此项为非必备材料，公司酌情自愿提供，有境外股东的可免报）。
附件二：
封闭式证券投资基金发行设立申报材料的内容与格式（试行）
一、申报材料的纸张、封面、页码和份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.标有“封闭式证券投资基金发行设立申报材料”字样；
2.拟发行的封闭式基金名称、申请人名称；
3.正式报送申报材料的日期；
4.公司主要承办人姓名、联系方式。
（三）申报材料的页码应当应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、13－1－2、14－2－21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申报材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申报的原件留存证监会外，审核通过后，公司应当另行提交1份申报材料最终稿原件。
二、申报材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括：基金设立简要情况，如基金的名称、类型、规模、发行对象与价格、发行费率、存续期限、上市与交易安排，基金发起人和承销商，拟任基金管理人及托管人等；设立基金的可行性分祈；基金管理人签字、盖章。
（二）发起人协议
主要内容包括：
1.拟发行基金的名称、类型、规模、发行方式和存续期问等；
2.基金发起人的权利、义务，并具体说明基金发行规模未达到批准规模时各发起人的责任、义务；
3.发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位数量；
4.拟聘任的基金托管人和基金管理人；
5.其他发起人对主要发起人的授权；
6.其他事项。
（三）基金契约（草稿）
应当清晰界定基金契约当事人的各项权利义务关系、持有人大会召开的规则及具体程序、基金产品的特性等涉及持有人利益的重大事项，充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规，最大限度地保护基金持有人合法权益的诚意。
（四）托管协议（草稿）
应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。
（五）招募说明书（草稿）
应当清晰说明基金发行、上市与交易安排、基金投资、风险揭示、信息披露及基金持有人服务等内容，最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，充分保护基金投资人的利益，方便投资人作出投资决策。
（六）承销协议
（七）基金管理人董事会决议
主要内容包括基金管理人董事会有关封闭式基金发行申请的决议、对基金发起人和承销商的资格、基金发行方案以及基金经理人选的审查意见等，独立董事的意见应当单独列明。
（八）发行方案
1.基金产品方案准备情况说明
（1）关于基金的投资理念、投资目标、投资对象及投资范围的说明材料；
（2）关于基金目标客户的说明材料。根据基金的投资理念说明基金所面对的目标客户及其风险、收益偏好；
（3）关于基金投资组合、选股标准、投资决策及投资操作程序的说明材料。说明基金以什么原则、方法及评价指标来保证投资组合计划的贯彻和实施；
（4）衡量基金操作水平的比较基准及拟发行基金的模拟效果分析或实证分析；
（5）评估基金投资风险的工具及防范措施；
（6）可行性分析材料。包括国际比较、市场需求、基金推出后对市场及个股影响的数据分析等。
2.基金发行准备情况说明
（1）与管理新基金有关的投资、交易及清算技术准备情况；
（2）拟发行基金的基金经理人员情况；
（3）拟发行基金与公司目前所管理基金在品种设计上的特点比较分析；
（4）发行方案中有关于封闭式基金转型为开放式基金的条款的，应当提交有关的实施方案。
（九）发起人情况
1.发起人基本情况。主要内容包括：发起人的名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、公司组织形式、经营范围和主要出资人等；
2.法人资格与业务资格证明文件。包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）、证券经营机构的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或金融机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印）。
（十）发起人财务报告
主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近三年财务情况的审计报告，以及其他发起人的实收资本验资证明。
（十一）法律意见书
具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金发起人、主承销商、基金托管人和管理人的资格以及基金发行文件等出具法律意见。
（十二）募集方案
（十三）发行公告
三、附加参考材料
（一）关于公司规范运作
1.最近一年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；
2.执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为；
3.对证监会及其派出机构日常检查提出的问题进行整改的情况；
4.员工遵守职业道德情况和公司执行纪律程序情况；
5.关于公司及所管理基金最近1年内被媒体集中披露或关注的事项的说明。
（二）关于公司所管理的其他封闭式基金（新成立的公司省略此段）
应当简要说明以下情况：
1.基金业绩表现及市场对基金运作的评价情况；
2.基金投资的调研、决策及操作情况；
3.为实现基金投资目标和投资理念所采用的投资方法及评价方法；
4.基金履行所披露的投资目标、投资理念的情况。
（三）至本公司申请前，最近其他公司发行的封闭式基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于三个，内容至少包括对案例涉及的基金契约要点、招募说明书要点和基金发行活动组织方案的比较，以及基金类型与风格的比较等。对案例分析的对象可以进行匿名化处理，如甲公司、B基金、乙公司、C基金等。
（四）境外专业机构对本次基金产品设计和首次发行方案的评价意见（此项为非必备材料，公司酌情自愿提供，有境外股东的公司可免报）。
文化部关于印发《演出经纪人员管理办法》的通知
文化部
文化部关于印发《演出经纪人员管理办法》的通知
文市发〔2012〕48号
各省、自治区、直辖市文化厅（局），新疆生产建设兵团文化广播电视局，北京市、天津市、上海市、重庆市、西藏自治区文化市场行政执法总队：
为依法规范演出经纪活动，加强演出经纪人员队伍建设和管理，明确演出经纪活动当事人的权利与义务，保障演出市场健康发展，文化部制定了《演出经纪人员管理办法》，现印发给你们，请组织贯彻落实。
特此通知。
文化部
2012年12月5日
演出经纪人员管理办法
第一章 总则
第一条为规范演出经纪活动，加强演出经纪人员管理，明确演出经纪活动当事人的权利与义务，保障演出市场健康发展，根据《营业性演出管理条例》（以下简称《条例》）及《营业性演出管理条例实施细则》（以下简称《实施细则》），制定本办法。
第二条本办法所称演出经纪资格证书是专职演出经纪人员的从业资格证明，全国通用。
第三条本办法所称演出经纪人员，包括在演出经纪机构中从事演出组织、制作、营销，演出居间、代理、行纪，演员签约、推广、代理等活动的从业人员；在县级文化主管部门备案的个体演出经纪人。
第四条设立演出经纪机构，应当符合《条例》规定的条件，有3名以上取得演出经纪资格证书的专职演出经纪人员。
个体演出经纪人在县级文化主管部门备案时，应当出具演出经纪资格证书。
第五条演出经纪人员在演出经纪活动中应当遵守公平、公正、公开、诚信的原则。
第六条文化部指导监督中国演出行业协会组织实施演出经纪人员资格认定工作。各级文化主管部门负责本辖区内演出经纪人员经纪活动的监督管理。
第二章 演出经纪资格证书
第七条中国演出行业协会负责演出经纪资格证书的核发与管理。
（一）制定演出经纪资格证书考试大纲。考试内容应当包括演出市场政策法规、演出市场基础知识、演出经纪实务以及从业规范、艺术基础理论。
（二）每年应当组织2次全国性考试。考试时间、考试地点应当提前2个月向社会公布，考试结束后30日内公布合格名单并核发演出经纪资格证书。
（三）统一印制演出经纪资格证书，证书全国统一编号。
第八条凡年满18周岁以上，中专以上文化程度，具有完全民事行为能力的（含我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区人员），可以通过考试取得演出经纪资格证书。
第九条演出经纪资格证书有效期为5年。有效期满应当到原发证单位办理换证手续。逾期未办理的，应当注销演出经纪资格证书。
第十条演出经纪人员从业单位发生变更的，演出经纪人员应当到原发证单位办理变更手续。
第十一条任何单位和个人不得伪造、变造、出租、出借演出经纪资格证书。
第三章 从业规范
第十二条演出经纪人员应当遵守以下规定：
（一）根据《条例》、《实施细则》以及相关法规的规定提供演出经纪服务；
（二）演出经纪合同中应当注明负责该项业务演出经纪人员的演出经纪资格证书证号；
（三）保存经纪业务记录；
（四）对所经纪的演出项目进行内容自审，保证演出内容健康合法；
（五）按规定参加演出经纪相关继续教育，提高业务素质和职业道德水平；
（六）法律法规规定的其他行为规则。
第十三条演出经纪人员不得有下列行为：
（一）在演出经纪机构中从业的人员以个人名义从事演出经纪活动；
（二）在两家以上（含两家）演出经纪机构从业；
（三）隐瞒与经纪业务有关的重要事项，或者对经纪业务作虚假宣传；
（四）为含有《条例》第二十六条禁止内容的演出提供经纪服务；
（五）法律法规禁止的其他行为。
第十四条演出经纪人员在经纪活动中应当保障演员合法权益，规范演员从业行为，协助演员提高业务素质，督促演员遵守职业道德。
第四章 监督管理
第十五条文化主管部门颁发、换发演出经纪机构营业性演出许可证时，应当核验并登记演出经纪人员的演出经纪资格证书。
第十六条文化主管部门审批营业性演出活动，应当核验负责该项业务演出经纪人员的演出经纪资格证书。
第十七条中国演出行业协会应当加强对演出经纪人员的信用管理，对演出经纪人员违反职业道德和行业规范的行为，应当在行业内按规定处理。演出经纪机构受到行政处罚的，中国演出行业协会应当对负责该项经纪业务的演出经纪人员予以通报批评，情节严重的，中国演出行业协会应当注销其演出经纪资格证书，自注销之日起5年内不得重新申请。
第十八条中国演出行业协会应当依托全国文化市场技术监管与服务平台，建立演出经纪人员档案，记录演出经纪资格证书取得、变更、撤销等信息，为行政审批、综合执法、公众查询提供服务。
第十九条中国演出行业协会应当根据演出经纪业务特点，制定演出经纪人员分类、分级管理细则，加强对演出经纪人员的服务，健全继续教育制度，提高演出经纪人员素质与水平。
第二十条中国演出行业协会组织演出经纪人员资格认定工作收取费用的，应当依法办理相关手续，接受社会监督。
第二十一条本办法自2013年3月1日起施行。