广东省人民政府


第　124　号
　　《广东省著名商标认定和管理规定》已经2008年7月3日广东省人民政府第十一届九次常务会议通过，现予发布，自2009年1月1日起施行。 　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省　　长　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年七月二十三日



广东省著名商标认定和管理规定

　　第一条　为规范广东省著名商标认定工作，保护著名商标所有人、使用人和消费者的合法权益，促进商品质量、服务质量和商标信誉的提高，根据《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》以及有关法律、法规，结合广东省实际，制定本规定。

　　第二条　广东省著名商标（以下简称著名商标）的认定和管理，适用本规定。

　　本规定有关商品商标的规定，适用于服务商标。

　　第三条　省工商行政管理部门负责组织著名商标的认定工作。

　　地级以上市工商行政管理部门负责本行政区域内著名商标认定申请的受理和初步审查工作。

　　各级工商行政管理部门负责著名商标的管理工作。

　　经济贸易、劳动保障、农业、税务、环境保护、质量技术监督、食品药品监管、安全生产监管等部门根据各自职责，协助做好著名商标的认定工作。

　　有关社会团体和消费者委员会配合做好著名商标的认定工作。

　　第四条　著名商标的认定，应当遵循自愿、公开、公平、公正的原则。

　　第五条　申请认定著名商标，由申请人自愿提出，经省工商行政管理部门组织评审认定后向社会公告。

　　第六条　广东省行政区域内依法设立的法人、其他组织或者户籍在广东省行政区域内的自然人，拟将其注册商标申请认定为著名商标的，应当具备下列条件：

　　（一）注册商标自核准注册之日起连续使用满3年并继续有效；

　　（二）该商标为相关公众所熟知，在相关市场内具有较高的知名度；

　　（三）申请认定著名商标的商品质量优良，具有良好的信誉；

　　（四）申请认定著名商标的商品近3年来的年销售量、营业收入、净利润、纳税额等主要经济指标在广东省同行业中居领先地位，销售区域较为广泛；

　　（五）申请认定著名商标的商品为出口商品的，其商标应当在相关国家（地区）注册，并有广泛的销售区域；

　　（六）申请人近3年未因违反商标管理、生产经营、劳动保障、环境保护、安全生产等法律、法规、规章规定受到处罚；

　　（七）申请人具有健全的商标使用、管理和保护制度。

　　第七条　申请认定著名商标，应当填写《广东省著名商标认定申请表》，并提供下列材料：

　　（一）申请人的资格证明；

　　（二）申请认定著名商标的《商标注册证》及商标连续使用满3年的证明材料；

　　（三）带有该商标标识的商品实物照片；

　　（四）申请认定著名商标的商品销售区域的证明材料；

　　（五）申请认定著名商标的商品近3年的年销售量、营业收入、净利润、纳税额、市场占有率等主要经济指标的证明材料。包括：会计师事务所对该商品的年销售量、营业收入和净利润出具的专项审计报告、税务部门出具的完税证明和省级以上行业协会或者行业行政主管部门出具的同行业排名（或者市场占有率）证明；

　　（六）申请认定著名商标的商品为出口商品的，应提供其商标在相关国家（地区）的注册情况；

　　（七）商标使用、管理和保护情况；

　　（八）该商标专用权遭受侵害的情况；

　　（九）证明该商标著名的其他材料。

　　第八条　商标注册人认为自己的注册商标符合本办法第六条规定的条件，拟申请著名商标认定的，应当将申请材料报所在地地级以上市工商行政管理部门。

　　地级以上市工商行政管理部门自收到申请材料之日起30日内，应当依据本办法第六条、第七条的规定对申请材料进行初步审查，并作出受理与否的决定。决定予以受理的，应当书面通知申请人，并自作出受理决定之日起10日内将初步审查意见和申请材料转送省工商行政管理部门；决定不予受理的，应当书面通知申请人并说明理由。

　　申请材料需要补正的，应当一次性告知申请人限期补正。申请人逾期不补正的，视为放弃申请。

　　第九条　申请人对地级以上市工商行政管理部门作出的不予受理决定有异议的，可以自收到通知之日起15日内向省工商行政管理部门提出复审申请。

　　省工商行政管理部门应当自收到复审申请之日起30日内作出复审决定。异议成立的，由省工商行政管理部门直接受理；异议不成立的，不予受理，书面通知申请人并说明理由。省工商行政管理部门可以应申请人的请求举行听证会，听取其陈述、申辩。

　　第十条　省工商行政管理部门收到地级以上市工商行政管理部门转送的著名商标认定申请或者直接受理著名商标认定申请后，应当对申请材料进行审查、核实，提出书面审核意见，报省著名商标评审委员会（以下简称评审委员会）进行评审。审核期间，应当征询有关行政主管部门、行业协会、消费者委员会或者有关专家的意见。必要时，可以委托有关机构进行调查。

　　第十一条　评审委员会由省工商行政管理部门会同省经济贸易、农业、环境保护、质量技术监督、食品药品监督管理等部门、省消费者委员会和广东商标协会、省质量检验协会等专业协会的有关专家组成。评审委员会委员人数不少于25人，按单数确定。

　　评审委员会委员应当是经济、法律、科技或者相关行业的专家，熟悉有关商标、产品质量管理等法律法规。评审委员会委员名单应当报省人民政府备案。

　　第十二条　评审委员会应当依据著名商标申请材料、省工商行政管理部门的审核意见以及其他方面的意见，对照著名商标认定条件的具体标准，对申请人的注册商标是否具备著名商标资格进行评审。

　　评审委员会评审著名商标，应当有4／5以上委员出席。

　　评审著名商标，应当采用实名制方式投票表决。

　　获得2／3以上出席评审的委员表决同意的，为通过评审。

　　第十三条　评审委员会委员以及参与审核、认定的其他工作人员与申请人有利害关系或者其他关系，可能影响公正评审、认定的，应当回避。

　　申请人认为评审委员会委员以及参与审核、认定的其他工作人员应当回避的，可以口头或者书面形式向省工商行政管理部门提出。提出回避申请，应当说明理由。评审委员会委员和参与审核、认定的其他工作人员的回避由评审委员会主任决定；评审委员会主任的回避由评审委员会集体讨论决定。有关决定应当告知申请人。

　　被申请回避人员在评审委员会主任或评审委员会作出是否回避的决定前，应当暂停参与评审工作。

　　第十四条　经评审委员会评审通过，拟认定为著名商标的，由省工商行政管理部门发布认定前公示。自公示发布之日起15日内，任何单位和个人均可以提出异议。

　　省工商行政管理部门应当自收到异议材料之日起30日内，对有关材料进行调查核实，并提出处理意见报评审委员会裁决。

　　公示期满无异议或者经评审委员会裁决异议不成立的，由省工商行政管理部门颁发《广东省著名商标证书》并予以公告。

　　第十五条　对未予认定为著名商标的，省工商行政管理部门应当书面通知申请人并说明理由。

　　申请人对省工商行政管理部门不予认定的决定有异议的，可以自收到不予认定通知之日起15日内向省工商行政管理部门提出异议。

　　省工商行政管理部门应当自收到异议材料之日起30日内，对有关材料进行调查核实，提出处理意见报评审委员会裁决，并将结果书面通知申请人。

　　第十六条　著名商标的有效期为3年，自公告之日起计算。

　　著名商标有效期届满需要保留著名商标资格的，著名商标所有人应当在其著名商标有效期届满前6个月内向所在地地级以上市工商行政管理部门提出延续申请。延续申请的办理，与著名商标认定申请的办理相同。每次延续的有效期为3年。

　　第十七条　被认定为著名商标的注册商标发生转让的，其著名商标于转让时失效。

　　第十八条　著名商标所有人许可他人使用其著名商标的，应当自商标使用许可合同签订之日起30日内报省工商行政管理部门备案。

　　第十九条　有下列情形之一的，著名商标所有人应当向省工商行政管理部门提出著名商标的变更申请：

　　（一）著名商标所有人依法变更名称、住所的；

　　（二）国家法律、法规、政策调整使认定为著名商标的商品名称或者类别发生改变的；

　　（三）著名商标所有人需要增加或者更换的商标与原认定商标的主体部分基本无差别的。

　　第二十条　著名商标所有人、使用人可以在著名商标认定商品及其包装、装潢、说明书、广告等载体上使用“广东省著名商标”的字样及其标志。

　　未经依法认定或者未经著名商标所有人依法许可，任何单位和个人不得使用“广东省著名商标”的字样及其标志。

　　广东省著名商标标志样式和使用办法，由省工商行政管理部门制定和公布。

　　第二十一条　自著名商标公告之日起，他人将与著名商标相同或者近似的文字申请作为企业名称的字号登记，足以引起公众误认并可能对著名商标所有人的合法权益造成损害的，企业登记主管机关不予登记；已经核准登记的，著名商标所有人可以向核发执照的企业登记主管机关或者其上一级主管机关提出变更该企业名称字号的请求。企业登记主管机关应当依法处理。

　　第二十二条　未经著名商标所有人许可，他人不得在同一种商品中使用著名商标认定商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与著名商标认定商品近似的名称、包装、装潢。

　　第二十三条　著名商标所有人的合法权益在广东省行政区域以外遭受严重侵害的，可以向省工商行政管理部门请求帮助，省工商行政管理部门应当予以协助。

　　第二十四条　有下列情形之一的，经评审委员会评审通过，由省工商行政管理部门撤销该著名商标并予以公告：

　　（一）以欺骗手段或者其他不正当手段取得著名商标认定的；　

　　（二）认定为著名商标的产品粗制滥造，以次充好，严重损害消费者利益或者造成恶劣社会影响的；

　　（三）在著名商标有效期内，著名商标认定商品长期停产，或者销售量、营业收入、纳税额等相关经济指标严重下降，在广东省同行业中不再具有领先地位的；

　　（四）超越著名商标认定商品范围使用“广东省著名商标”字样及标志，经工商行政管理部门责令改正后仍拒不改正的；

　　（五）因严重违反商标管理、生产经营、劳动保障、环境保护、安全生产等法律、法规、规章规定受到处罚的。

　　有下列情形之一的，省工商行政管理部门应当注销该著名商标并予以公告：

　　（一）被认定为著名商标的注册商标被依法撤销或者注销的；

　　（二）商标注册人变更，已不符合本办法第六条第一款规定条件的；

　　（三）著名商标有效期满未延续的；

　　（四）被认定为著名商标的注册商标发生转让而未重新申请认定的；

　　（五）著名商标依法被撤销的。

　　撤销或注销著名商标，应当收回《广东省著名商标证书》。

　　著名商标所有人有第一款第（一）项规定情形的，自撤销著名商标公告之日起3年内，工商行政管理部门不受理其认定申请。

　　第二十五条　违反本规定第二十条第二款规定的，由县级以上工商行政管理部门责令限期改正，并处以5000元以上30000元以下罚款。

　　第二十六条　侵犯他人著名商标的商标专用权或者违反本规定第二十二条规定的，由县级以上工商行政管理部门或者其他有关部门依照《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律、法规的规定予以处罚。

　　第二十七条　有关行政管理部门及其工作人员有下列情形之一的，由其上级机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）不按照规定受理和审查著名商标申请的；

　　（二）不按照规定提供有关数据资料的；

　　（三）违反法定程序组织评审、认定著名商标的；

　　（四）未依法履行著名商标管理和保护职责的；

　　（五）其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的。

　　第二十八条　评审委员会委员有下列情形之一的，由有关机关给予警告；情节严重的，由省工商行政管理部门撤消其委员资格，并予以公告：

　　（一）私下接触申请人的；

　　（二）收受利害关系人的财物或者其他好处的；

　　（三）向他人透露著名商标的评审情况的；

　　（四）不能客观公正履行职责的；

　　（五）无正当理由，拒不参加评审活动的。

　　第二十九条　本规定有关著名商标的公示、公告，由省工商行政管理部门统一在广东工商红盾信息网和广东商标网上发布。

　　申请人可以免费从上述网站下载使用《广东省著名商标申请表》。

　　第三十条　本规定自2009年1月1日起施行。

　　本规定施行前已认定的著名商标，自公告之日起3年内有效，有效期届满申请延续的，适用本办法。

　　



中国证券监督管理委员会


关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知

证监机构字［2001］207号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：

　　为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：

　　一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。

　　二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。

　　证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。

　　证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。

　　三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：

（一）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起十八个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；

（二）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；

　　（三）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

　　（四）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　四、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：

（一）证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

　　（二）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：

　　1、证券投资咨询机构前五名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前五名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况；

　　2、证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；

　　3、证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况；

　　4、证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前五位股东有财产上的利害关系；

　　5、证券投资咨询执业人员所在的机构，在过去18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；

　　6、证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；

　　7、证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；

　　8、中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　（三）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

　　五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。

　　专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，应当在业务、财务、人员、营业场所等方面与其关联企业分离。从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。

　　六、各类传播证券信息的媒体应当遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书的机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。

　　七、中国证监会将通过其国际互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责，并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的证券投资咨询业务资格；还将证券投资咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。

　　对于违反本通知规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还
将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。

　　投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。

　　八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。

　　九、本通知自发布之日起实施。

2001.10.11.